金鹰添祥中短债债券型证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
二〇二四年十月
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
目 录
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第一部分 序论
一、签订本基金合同的目标、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基
金信息露馅经管办法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募灵通式证券
投资基金流动性风险经管规则》(以下简称“《流动性风险经管规则》”)和其他有
关法律律例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他相关规则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其抓有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、金鹰添祥中短债债券型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基
金合同过火他相关规则召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资
价值及市集出路等作出骨子性判断或者保证。
基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
投资者应当稳健阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物尊府提要等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充
其更新
发售公告》
司法解释、行政规则以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会
第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正
《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出
的校正
《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其频频作念出的
校正
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其频频校正）及关系法律律例规则，
不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境
外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、颐养、非往还过户、转托管及按期定额投资等业务
会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售工作
代理左券，代为办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等
限公司或接受金鹰基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
经管的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐完了，计帐成果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得进步 3 个月
灵通日
基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和
投资者共同遵命
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
告规则的条件，苦求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行为
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入
苦求份额总额后的余额)进步上一灵通日基金总份额的 10%
行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出
申购款过火他资产的价值总和
基金资产净值除以磋议日该类基金份额总额
值和基金份额净值的过程
类别
的基金份额
本类别基金资产入网提销售工作费的基金份额
规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子露馅网站）等媒介
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
机关对其频频作念出的校正
法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回
购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动
受限的新股及非公开拓行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让
或往还的债券等
额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到平允对待。
料提要》过火更新
账户进行处置计帐，目标在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有利账
户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时候仍导致
公允价值存在紧要不细则性的资产；
（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在紧要不细则性的资产；
（3）其他资产价值存在紧要不细则性的
资产
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型灵通式
四、基金的投资目标
本基金在严格约束风险和保抓精致流动性的前提下，重心投资中短借主题证
券，力求使基金份额抓有东说念主取得卓著事迹相比基准的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规则实践。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别
本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度的，且不再从本类别基金资产
入网提销售工作费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售工作费的
基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金种种基金份额单独竖立基金代码，远隔磋议和公告基金份额净值和基
金份额累计净值。
投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金不同基金份
额类别之间不得相互颐养。
在分歧份额抓有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金实验运作情
况，在履行稳当设施后，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金
新的基金份额类别、颐养现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额
类别的销售等，此项颐养无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须报中国证监会备案。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的颐养销售机构的关系公告。
适正当律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主
系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的磋议方法在招募说明书中列示。
认购份额的磋议保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确
实吸收到认购苦求。认购的阐明以登记机构或基金经管东说念主的阐明成果为准。对于
认购苦求及认购份额的阐明情况，投资者可实时查询并妥善期骗正当职权。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书。
体限制和处理方法请参看招募说明书。
销。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法
定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金经管东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。
基金经管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入有利账户，在基金召募行为终端
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职守：
期活期入款利息；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制
《基金合同》收效后，诱惑 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金经管东说念主应当在按期讲明中露馅；连
续 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会讲明并提议处置
有磋议，如颐养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额
抓有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主
在招募说明书或其他关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时期
投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往还
所、深圳证券往还所的闲居往还日的往还时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时期变更或其
他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的颐养，但
应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同收效之日起不进步三个月开动办理申购，具体业务办
理时期在申购开动公告中规则。
基金经管东说念主自基金合同收效之日起不进步三个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中规则。
在细则申购开动与赎回开动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息露馅办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或颐养
苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基
金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行磋议；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
序赎回；
基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主
必须在新国法开动实施前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资者必须根据销售机构规则的设施，在灵通日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的苦求。
投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者在规则时期前全额
托福申购款项，申购苦求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。
基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。
投资者赎回苦求得胜后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
若遇证券往还所或往还市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理过程时，
赎回款项顺延至下一个使命日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂
停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件
处理。
基金经管东说念主应以往还时期终端前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购
或赎回苦求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有
效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜，则申
购款项退还给投资者。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
构如实吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明成果为准。对于申
请的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当职权。
在法律律例允许的界限内，登记机构可根据《业务国法》，在不影响基金份
额抓有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时期进行颐养，基金经管东说念主将于开动实
施前按影相关规则给以公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或关系公告。
体规则请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。
具体请参见关系公告。
份额等数目限制。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信息露馅办法》的相关规则在
规则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的磋议，保留到少许点后 4
位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的
基金份额净值在今日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适
当设施，不错稳当蔓延磋议或公告。
说明书》。本基金种种基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有用
份额单元为份，上述磋议成果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
《招募说明书》，赎回金额单元为元。
本基金种种基金份额的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣
除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议成果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于抓续抓有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
体的磋议方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的规则细则，并在招募说明
书或关系公告中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的界限内颐养费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关规
定在规则媒介上公告。
场情况制定基金促销筹算按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期
间，对存量基金份额抓有东说念主无骨子不利影响前提下，基金经管东说念主不错按中国证监
会要求履行必要手续后，对基金投资者稳当颐养基金申购费率、赎回费率。
制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率解任关系法律律例以及监
管部门、自律国法的规则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求：
投资者的申购苦求。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
产净值。
能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相秘密 50%蚁集度的情形时。
商阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一时且基金经管东说念主决
定暂停申购的，基金经管东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。
淌若投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购
的情况放弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回
款项：
投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项。
产净值。
商阐明后，基金经管东说念主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措
施。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款
项时，基金经管东说念主应在规按期限内在规则媒介上刊登公告，已阐明的赎回苦求，
基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求
量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第
先遴聘将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管
东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额
总额后的余额)进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有能力支付投资者的全部赎回苦求时，
按闲居赎回设施实践。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资者的赎回苦求有坚苦或认
为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，
将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被根除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一灵通日某一类别的基金份额净值为基础磋议赎回金额，
依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资
者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（3）暂停赎回：诱惑 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支
付赎回款项，但不得进步 20 个使命日，并应当在规则媒介上进行公告。
（4）当基金发生无数赎回，在单个抓有东说念主的赎回苦求进步上一灵通日基金
总份额 25%的情形下，基金经管东说念主不错宽限办理该单个抓有东说念主进步上一灵通日基
金总份额 25%的赎回苦求。对于该单个抓有东说念主未进步上一灵通日基金总份额 25%
的赎回苦求，与当日其他赎回苦求沿路，按照上述（1）、
（2）方式处理。当日未
获受理的赎回苦求将于下一灵通日的赎回苦求一并处理，直到全部赎回为止。如
该抓有东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将
被根除。
当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规则的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额抓有东说念主，说明相关处理方
法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日种种基金份额净值。
根据《信息露馅经管办法》在规则媒介上刊登公告。
十一、基金颐养
基金经管东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养
费，关系国法由基金经管东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的规则制定并公
告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通
过中国证监会招供的往还时势或者往还方式进行份额转让的苦求并由登记机构
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非往还过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非往还过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
者。
秉承是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非往还过户苦求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。
十四、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。
十五、按期定额投资筹算
基金经管东说念主不错为投资者办理按期定额投资筹算，具体国法由基金经管东说念主另
行规则。投资者在办理按期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定
额投资筹算最低申购金额。
十六、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律律例另有规则的除外。
十七、其他业务
在不违背关系法律律例、对基金份额抓有东说念主的职权无骨子性不利影响的前提
下，基金经管东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相应的业
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
务国法，届时无需召开基金份额抓有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并
提前公告。
十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金经管东说念主
（一） 基金经管东说念主简况
称号：金鹰基金经管有限公司
住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）
法定代表东说念主：姚文强
建设日历： 2002 年 12 月 25 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号
组织款式：有限职守公司
注册成本：5.1020 亿元东说念主民币
存续期限：抓续经营
磋议电话：020-83936180
（二） 基金经管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要轨范保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处
理；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有磋议；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹与债权东说念主职权，为
基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行为；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、
赎回、颐养和非往还过户等业务国法；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金远隔
经管，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（8）采纳稳当合理的轨范使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则磋议并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则，履行信息露馅及
讲明义务；
（12）保守基金买卖私密，不知道基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不
向他东说念主知道；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有磋议，实时向基金份额抓有
东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府不低于法律律例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行为承担职守；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行为；
（24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东说念主：吴利军
成马上间： 1992 年 6 月 18 日
组织款式：股份有限公司
注册成本：466.79095 亿元东说念主民币
存续时期：抓续经营
基金托管阅历批文及文号：证监基金字[2002]75 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要轨范保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、奋力尽责的原则抓有并安全防守基金财产；
（2）建设有利的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备饱胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金远隔竖立账户，零丁核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有
规则外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东说念主知道；
（8）复核、审查基金经管东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具想法，说
明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若
基金经管东说念主有未实践《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了稳当的轨范；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律律例规则的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名
册；
（13）按规则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》和《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担赔
偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金种种基金份额由于基金
份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数
量将可能有所不同。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）留情基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规则的
用度；
（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金弃世或者《基金合同》断绝的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
律律例、中国证监会及基金合同另有规则的除外）：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率，或提高销售工作费，但法
律律例另有规则的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、界限或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归并事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
情况下，以下情况可经由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份
额抓有东说念主大会：
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内颐养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例规则或中国
证监会许可的界限内颐养相关认购、申购、赎回、颐养、基金往还、非往还过户、
转托管、质押等业务国法；
（6）在法律律例规则或中国证监会许可的界限内基金推出新业务或工作；
（7）在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，增多或减少份额
类别，或颐养基金份额分类办法及国法；
（8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；
（9）在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分派原则和支付方式；
（10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金经管东说念主召集；
提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、书面表决想法寄交的截止时期和收取方式。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票遵循。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律律例或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同
时适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适正当律律例、《基金合
同》和会议文书的规则，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于前款规则比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。
款式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关系提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书规则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
经管东说念主经文书不参加收取书面表决想法的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主凯旋出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于前款规则比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中凯旋出具书面想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符
正当律律例、
《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构纪录相符；
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东说念主大
会，或者给与收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比
照现场开会和通信方式开会的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额抓有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条规则设施细则和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主
手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
颐养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其
他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交
适合会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议文书规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法腌臜不清或相互矛盾
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当
场公布计票成果。
（3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若给与
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主
和侧袋份额抓有东说念主远隔抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系
基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主
抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等规则，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本
部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金经管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金经管东说念主的更换设施
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；
金经管东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告。
料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的叮咛手续，临
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主核
对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介公告。
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金资产总值和净
值；
所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则媒介上蚁集公告。
三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡凯旋
援用法律律例或监管国法的部分，如法律律例或监管国法修改导致关系内容被取
消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应
内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则签订
托管左券。
签订托管左券的目标是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值磋议、收益分派、信息露馅及相互监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资者基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清
算和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他适合条件的机构
办理，但基金经管东说念主照章应当承担的职守不因托付而免除。基金经管东说念主托付其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理左券，以明确基金经管东说念主
和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金往还阐明、披发
红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规则于开动实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制检讨情形及法律
律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在严格约束风险和保抓精致流动性的前提下，重心投资中短借主题证
券，力求使基金份额抓有东说念主取得卓著事迹相比基准的投资收益。
二、投资界限
本基金投资于具有精致流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓
行的次级债、中小企业私募债、可分离往还可转债的纯债部分、资产救助证券、
债券回购、银行入款、同行存单等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具。
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可颐养债券（ 可分离往还
可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当
设施后，不错将其纳入投资界限。
本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于中短借主
题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，抓有现款或到期日在一年以内的政
府债券的比例所有不得低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不进步三年的债券资产，主要包
括国债、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融
资券、超短期融资券、公开拓行的次级债、中小企业私募债、可分离往还可转债
的纯债部分等金融器具。
当法律律例的关系规则变更时，基金经管东说念主在履行稳当设施后可对上述资产
树立比例进行稳当颐养。
三、投资策略
本基金在充分斟酌基金资产的安全性、收益性及流动性及严格约束风险的前
提下，通过分析经济周期变化、货币计谋、债券供求等身分，抓续研究债券市集
运行气象、研判市集风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的处所券种，力
争完了卓著事迹基准的投资收益。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（一）资产树立策略
本基金在概述判断宏不雅经济形貌以及微不雅市集的基础上，分析不同类别资产
的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，细则大类金融资产树立和债券类属
树立，同期，根据市集的变化，动态颐养大类资产和债券资产的投资比例，以规
避市集风险，提高投资收益。
（二）债券投资策略
本基金给与积极经管的久期树立策略，在严格约束风险并高慢流动性的前提
下，提高资产收益率。具体久期树立策略上，主要通过约束组合久期和个券久期
等方面进行投资经管。
（1）组合久期策略
①久期树立策略
本基金通过对宏不雅经济环境运行趋势、经济周期、计谋导向和债券市集资金
供求气象等多方面身分进行概述分析，包括通过追踪经济增长、固定资产投资、
住户收入、工业增多值、社会豪侈品零卖总额等反应宏不雅经济运行态势的蹙迫指
标判断宏不雅经济运行趋势过火在经济周期中所处位置，以此展望国度货币计谋、
财政计谋取向及当前利率在利率周期中所处位置。基于对宏不雅经济运行状态以及
利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应气象、市集主流预期等身分，
展望债券收益率变化趋势，对将来市集利率走势进行判断，决定投资组合的久期。
②久期颐养策略
本基金密切追踪迹响债券投资的宏不雅经济气象和货币计谋等身分，研判利率
在长中短期内变动趋势，及国度可能采纳的调控计谋，并根据市集变化动态积极
颐养债券组合的平均久期及期限分散，以有用提高投资组合的总投资收益。当预
期市集总体利率水平假造时，本基金将约束延长所抓有的债券组合的久期值，从
而不错在市集利率实验着落时取得债券价钱高潮收益；反之，当预期市集总体利
率水平高潮时，则约束缩小组合久期，以秘密债券价钱着落的风险带来的成本损
失，取得较高的再投资收益。
（2）个券久期策略
①个券精选策略
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
本基金重心投资中短借主题证券，在保抓资产较好的流动性前提下，通过对
个券进行长远的基本面分析，并根据国债、金融债、信用债、企业债等不同品种
的市集容量、信用风险气象、信用利差水和蔼流动秉性况，判断各个债券资产的
预期陈述，在不同债券品种之间进行树立。
②个券久期套利颐养策略
由于投资处所的互异、信息分歧称、投资者对于某种期限的偏好等身分可能
会形成市集对于不同期限的雷同投资处所失误订价，本基金将在保抓流动性的基
础上，动态调系数这个词券的久期，实施跨期限套利，力求获取投资收益。
通过对财政货币计谋取向、流动性、债券供求、市集风险偏好等身分进行综
合分析，在此基础上展望利率期限结构及收益率弧线的变化趋势以进行积极资产
树立；并根据收益率弧线上不同庚限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于
具备潜在价值的债券。
本基金将概述运用利率预期、收益率弧线估值、信用风险分析、流动性分析
等方法来评估个券的投资价值，重心留情一定利率区间界限内且适合设定久期区
间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在订价偏误、市集往还价钱被低估
的优质个券。
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信
用债利差弧线简略凯旋影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过留情信
用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分
析上，本基金将重心留情经济周期、国度或产业计谋、 发借主体所属行业景气
度、 债券市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性等身分对信用
利差的影响，进而进行信用债投资。
本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及
相对价差收益等特色，研究种种具体信用类债券的投资价值；在此基础上结合各
细分种类债券供需气象、风险与收益率变化等身分严慎进行类属树立。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（三）中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券刊行东说念主信用风险进
行分析和度量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行投资。长远研究债券刊行
东说念主基本面信息，分析企业的恒久运立场险；对债券刊行东说念主进行财务风险评估；利
用历史数据、市集价钱以及资产质料等信息，估算私募债券刊行东说念主的负约率及违
约损失率并覆按债券刊行东说念主的增信轨范。概述上述分析成果，细则信用利差的合
理水平，利用市集的相对失衡，细则具有投资价值的债券品种。
（四）资产救助证券投资策略
本基金将概述运用资产树立 、久期经管、收益率弧线、信用经管和个券α
策略等策略积极主动进行资产救助证券产物投资。本基金经管东说念主将坚抓风险颐养
后收益最大化的原则，通过信用禀赋研究和流动性经管，遵命法律律例和基金合
同的约定，严格约束投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有精致流动性，
以期取得恒久踏实收益。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于中短
借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以
内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；
（4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10％；
（5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得进步
基金资产净值的 10％；
（6）本基金抓有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的
（7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得超
过该资产救助证券限制的 10％；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产救助
证券，不得进步其种种资产救助证券所有限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。
基金抓有资产救助证券时期，淌若其信用品级着落、不再适合投资表率，应在评
级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
（10）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金资产净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得延期；
（11）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；
（12）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金资产净值
的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步该基金资产净
值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因
素甚而基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（14）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手
开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保
抓一致；
（15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分
甚而基金投资比例不适合上述规则投资比例的，除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）
项规则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行颐养，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。时期，基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的
约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
履行稳当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的规则实践。
为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、附近证券往还价钱过火他不朴直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例或者中国证监会规则不容的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实验
约束东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往还的，应当适合基金的投资目标和投资策略，解任基金份
额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱实践。关系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例给以露馅。紧要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限制。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准：中债总钞票（1-3 年）指数收益率*80%+一年期按期
入款利率(税后)*20%
本基金为债券型证券投资基金，重心投资中短借主题证券，是以本基金登第
中债总钞票（1-3 年）指数收益率手脚事迹相比基准。中债总钞票（1-3 年）指
数是概述反应银行间债券市集和沪深往还所债券市集的跨市集中短期债券指数，
对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投资策略，
较为科学、合理的评价本基金的事迹发扬。
淌若今后法律律例发生变化、或有更稳当的、更能为市集遍及接受的事迹比
较基准推出，本基金经管东说念主在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
下，不错根据本基金的投资界限和投资策略，颐养基金的事迹相比基准，但应在
取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额抓有
东说念主大会审议。
本基金的事迹相比基准仅手脚推断本基金事迹的参照，未定定也不势必反应
本基金的投资策略。
六、风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市集基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在紧要赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事
务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相
零丁。
四、基金财产的防守和刑事职守
本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职守外，基金财产不得被处
分。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往还时势的往还日以及国度法律律例
规则需要对外露馅基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）往还所上市的有价证券，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；
如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近往还市
价，细则公允价钱。
（2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），
登第估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验
收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时候细则公允价值。
（1）初次公开拓行未上市的债券，给与估值时候细则公允价值；
（2）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行颐养以阐明估值日的
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值时候细则
其公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估
值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，
在回售登记日至实验收款日历间按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种
的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公
允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所
对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准工作机构未提供
估值价钱的债券，给与估值时候细则公允价值。
值。
确保基金估值的平允性。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估
值。
按国度最新规则估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律律例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的磋议成果对外给以公布。
四、估值设施
日该类基金份额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
国度另有规则的，从其规则。
基金经管东说念主每个使命日磋议基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公
告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金经管东说念主对外公布。
五、估值失误的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的轨范确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过失形成估值失误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过失
的职守东说念主应当对由于该估值失误遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述
“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误职守方应及
时配合各方，实时进行转换，因转换估值失误发生的用度由估值失误职守方承担；
由于估值失误职守方未实时转换已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估
值失误职守方对凯旋损失承担抵偿职守；若估值失误职守方一经积极配合，况且
有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失误职守方打发转换的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得
到转换。
（2）估值失误的职守方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责，
况且仅对估值失误的相关凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失误职守方仍打发估值失误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥
得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值失误职守方。
（4）估值失误颐养给与尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因细则估值失误的职守方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职守方进行
转换和抵偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值失误的转换向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值磋议出现失误时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的轨范辞谢损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主
应当公告。
（3）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。淌若行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协
商。
六、暂停估值的情形
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐明
基金资产净值、种种基金份额净值由基金经管东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责
进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日往还终端后磋议当日的基金净值信息并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议成果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由
基金经管东说念主对基金净值给以公布。
八、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。
九、特殊情况的处理
款进行估值时，所形成的舛错不手脚基金资产估值失误处理。
发送的数据失误，或国度管帐计谋变更、市集国法变更等非基金经管东说念主与基金托
管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、稳当、合理的轨范进行
检讨，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金经管东说念主和基金托
管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的轨范放弃或
平稳由此形成的影响。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的磋议
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休
日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额收取销售服
务费。
本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率
计提，销售工作费的磋议方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记结算结构，由登记结算机构
代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关律例及相应左券规
定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并
类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
四、收益分派有磋议
基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有磋议的细则、公告与实施
本基金收益分派有磋议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息露馅办法》的相关规则在规则媒介上公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时
间不得进步 15 个使命日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的磋议
方法，依照《业务国法》实践。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度露馅；
管帐核算，按影相关规则编制基金管帐报表；
并以两边约定的方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的相关规则在规则媒介公告。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十八部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《基金合同》过火他相关规则。关系法律律例对于信息露馅的规则发生变化时，
本基金从其最新规则。
二、信息露馅义务东说念主
本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组
织。
本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律
律例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的果然性、准确性和
无缺性。
本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信
息通过适合中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证
基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信
息尊府。
三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币
元。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府提要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额抓有东说念主大会召开的国法及具体设施，说明基金产物的特性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主工作等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载
在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府提要的信息发生紧要变
更的，基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物尊府提要，并登载在规则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府提要其他信息发生变更的，
基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物
尊府提要。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规则媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金经管东说念主应当在《基金合同》收效的次日在规则媒介上登载《基金合同》
收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应
当至少每周在规则网站露馅一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日的种种基
金份额净值和种种基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的磋议方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金按期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金经管东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，并将
年度讲明登载在规则网站上，将年度讲明提醒性公告登载在规则报刊上。基金年
度讲明中的财务管帐讲明应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师
事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，并
将中期讲明登载在规则网站上，将中期讲明提醒性公告登载在规则报刊上。
基金经管东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度
讲明，并将季度讲明登载在规则网站上，将季度讲明提醒性公告登载在规则报刊
上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。基金经管东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中露馅基金组
结伴产情况过火流动性风险分析。
讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，
为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期讲明“影响投资者决
策的其他蹙迫信息”项下露馅该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明
期内抓有份额变化情况及本基金的荒谬风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
若中国证监会或其他关系监管机构出台新规则，则按新规则实践。
（七）临时讲明
本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实验约束东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往还事项，中国证监会另有规则的情形除外；
方式和费率发生变更；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金
份额抓有东说念主利益的，关系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄
清，并将相关情况立即讲明中国证监会。
若中国证监会或其他关系监管机构出台新规则，则按新规实践。
（九）计帐讲明
《基金合同》断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财
产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在规则网站
上，并将计帐讲明提醒性公告登载在规则报刊上。
（十）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十一）投资资产救助证券的信息露馅
基金经管东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中露馅其抓有的资产救助证券总
额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲明期内系数的资产救助证券明
细。
基金经管东说念主应在基金季度讲明中露馅其抓有的资产救助证券总额、资产救助
证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产救助证券明细。
若中国证监会或其他关系监管机构出台新规则，则按新规则实践。
（十二）投资中小企业私募债券的信息露馅
基金经管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两日内，在中国证监会规则
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
媒介露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
基金经管东说念主应当在基金的季度讲明、中期讲明、年度讲明等按期讲明和招募
说明书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。
若中国证监会或其他关系监管机构出台新规则，则按新规则实践。
（十三）实施侧袋机制时期的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息露馅，详见招募说明书的规则。
（十四）中国证监会规则的其他信息。
六、暂停或蔓延信息露馅的情形
商阐明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值的；
七、信息露馅事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定有利部门及
高档经管东说念主员负责经管信息露馅事务。
基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息
露馅内容与款式准则等律例的规则。
基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期讲明、更新的招募说明书、基金产物尊府提要、基金计帐讲明等公开披
露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金
信息，并保证关系报送信息的果然、准确、无缺、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其别大众媒介露馅信息，然而其别大众媒介不得早于规则媒介露馅信息，况且
在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲明、法律想法书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主耕种信息露馅工作的质料。具体要求应当适合《信
息露馅办法》等法律律例及自律国法的关系规则。前述自主露馅如产生信息露馅
用度，该用度不得从基金财产中列支。
八、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
九、本基金信息露馅事项以法律律例规则及本章量入计出定的内容为准。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份
额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效，自决议收效后两日内在规则媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主相连的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
讲明出具法律想法书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适合《中华东说念主
民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的最
低期限。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二十部分 负约职守
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损
害的，应当远隔对各自的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基
金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于凯旋
损失。
然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
定手脚或不手脚而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利
益的前提下，《基金合同》简略不竭履行的应当不竭履行。非负约方当事东说念主在任
责界限内有义务实时采纳必要的轨范，辞谢损失的扩大。莫得采纳稳当轨范甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因辞谢损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、稳当、合理的轨范进行检讨，然而未能
发现失误的，由此形成基金财产或投资者损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职守。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的轨范放弃或平稳由此造
成的影响。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭至意、奋力、尽责
地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募围聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金经管
东说念主、基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公时势和营业时势查阅。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律律例协
商处置。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东说念主的职权义务
（一）基金经管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要轨范保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有磋议；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹与债权东说念主职权，为
基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律行为；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
供工作的外部机构；
（16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、
赎回、颐养和非往还过户等业务国法；
（17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金远隔
经管，远隔记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳稳当合理的轨范使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则磋议并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则，履行信息露馅及
讲明义务；
（12）保守基金买卖私密，不知道基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不
向他东说念主知道；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有磋议，实时向基金份额抓有
东说念主分派基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府不低于法律律例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且
保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行为承担职守；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律行为；
（24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要轨范保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以敦厚信用、奋力尽责的原则抓有并安全防守基金财产；
（2）建设有利的基金托管部门，具有适合要求的营业时势，配备饱胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金远隔竖立账户，零丁核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规则另有
规则外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东说念主知道；
（8）复核、审查基金经管东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具想法，说
明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若
基金经管东说念主有未实践《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了稳当的轨范；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系尊府不低于法
律律例规则的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名
册；
（13）按规则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会
和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》和《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担赔
偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的职权与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金种种基金份额由于基金
份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数
量将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）留情基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规则的
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
用度；
（5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金弃世或者《基金合同》断绝的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
律律例、中国证监会及基金合同另有规则的除外）：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率，或提高销售工作费，但法
律律例另有规则的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、界限或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归并事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
情况下，以下情况可经由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份
额抓有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内颐养本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例规则或中国
证监会许可的界限内颐养相关认购、申购、赎回、颐养、基金往还、非往还过户、
转托管、质押等业务国法；
（6）在法律律例规则或中国证监会许可的界限内基金推出新业务或工作；
（7）在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，增多或减少份额
类别，或颐养基金份额分类办法及国法；
（8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；
（9）在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东说念主经与
基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分派原则和支付方式；
（10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的以
外的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金经管东说念主召集；
提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管
东说念主，基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点;
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、书面表决想法寄交的截止时期和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票遵循。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律律例或
监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同
时适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适正当律律例、《基金合
同》和会议文书的规则，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于前款规则比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
款式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关系提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文书规则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金
经管东说念主经文书不参加收取书面表决想法的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主凯旋出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于前款规则比例的，召集
东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应
当有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开；
（4）上述第（3）项中凯旋出具书面想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符
正当律律例、
《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构纪录相符。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东说念主大
会，或者给与收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比
照现场开会和通信方式开会的设施进行。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
额抓有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条规则设施细则和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主
手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
颐养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》
、与其
他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交
适合会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议文书规则的书面表决想法视为有用表决，表决想法腌臜不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当
场公布计票成果。
（3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若给与
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主
和侧袋份额抓有东说念主远隔抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系
基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主
抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等规则，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内
容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对
本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实践方式
（一）基金收益分派原则
收取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并
类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
（二）收益分派有磋议
基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派有磋议的细则、公告与实施
本基金收益分派有磋议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
息露馅办法》的相关规则在规则媒介上公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润磋议截止日）的时
间不得进步 15 个使命日。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的磋议方
法，依照《业务国法》实践。
（五）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。
四、与基金财产经管运用相关用度的索取支付方式比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的磋议
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休
日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额收取销售服
务费。
本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率
计提，销售工作费的磋议方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记结算结构，由登记结算机构
代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关律例及相应左券规
定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。
五、基金财产的投资界限和限制
（一）投资界限
本基金投资于具有精致流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开
刊行的次级债、中小企业私募债、 可分离往还可转债的纯债部分、资产救助证
券、债券回购、银行入款、 同行存单等法律律例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具。
本基金不投资于股票、权证等资产， 也不投资于可颐养债券（ 可分离往还
可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当
设施后，不错将其纳入投资界限。
本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于中短借主
题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，抓有现款或到期日在一年以内的政
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
府债券的比例所有不得低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不进步三年的债券资产，主要包
括国债、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融
资券、超短期融资券、公开拓行的次级债、中小企业私募债、可分离往还可转债
的纯债部分等金融器具。
当法律律例的关系规则变更时，基金经管东说念主在履行稳当设施后可对上述资产
树立比例进行稳当颐养。
（二）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于中短
借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以
内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；
（4）本基金经管东说念主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10％；
（5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得进步
基金资产净值的 10％；
（6）本基金抓有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的
（7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得超
过该资产救助证券限制的 10％；
（8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产救助
证券，不得进步其种种资产救助证券所有限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。
基金抓有资产救助证券时期，淌若其信用品级着落、不再适合投资表率，应在评
级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
（10）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
金资产净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1
年，债券回购到期后不得延期；
（11）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；
（12）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金资产净值
的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步该基金资产净
值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因
素甚而基金不适合前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（14）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手
开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保
抓一致；
（15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分
甚而基金投资比例不适合上述规则投资比例的，除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）
项规则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行颐养，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。时期，基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的
约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起开动。
法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在
履行稳当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的规则实践。
为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、附近证券往还价钱过火他不朴直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例或者中国证监会规则不容的其他行为。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实验
约束东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往还的，应当适合基金的投资目标和投资策略，解任基金份
额抓有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱实践。关系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例给以露馅。紧要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限制。
六、基金资产净值的磋议方法和公告方式
（一）基金资产净值的磋议方法
（1）往还所上市的有价证券，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；
如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近往还市
价，细则公允价钱。
（2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），
登第估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验
收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时候细则公允价值。
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
（1）初次公开拓行未上市的债券，给与估值时候细则公允价值；
（2）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行颐养以阐明估值日的
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值时候细则
其公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估
值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，
在回售登记日至实验收款日历间按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种
的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公
允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所
对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准工作机构未提供
估值价钱的债券，给与估值时候细则公允价值。
值。
确保基金估值的平允性。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估
值。
按国度最新规则估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据相关法律律例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的磋议成果对外给以公布。
（二）公告方式
日该类基金份额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
国度另有规则的，从其规则。
基金经管东说念主每个使命日磋议基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公
告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金经管东说念主对外公布。
七、基金合同肃清和断绝的事由、设施以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份
额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
效，自决议收效后两日内在规则媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主相连的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
基金计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
讲明出具法律想法书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适合《中华东说念主
民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
金鹰添祥中短债债券型证券投资基金基金合同
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规则的最
低期限。
八、争议处置方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭至意、奋力、尽责
地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募围聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金经管
东说念主、基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公时势和营业时势查阅。
黑丝探花
