黑丝色情 招商鑫诚短债债券型证券投资基金            托管合同            招商鑫诚短债债券型                   证券投资基金                    托管合同     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                                                                                                      托管合同                                                              目        录 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同   鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的资历和能力，拟募 集刊行招商鑫诚短债债券型证券投资基金；   鉴于祯祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和能力；   鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基 金管理东说念主，祯祥银行股份有限公司拟担任招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确招商鑫诚短债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同》中界说的术 语在用于本托管合同时应具有相通的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其 条目诠释。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                        托管合同                 一、 基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    法定代表东说念主：王小青    成立日历：2002 年 12 月 27 日    批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 [2002]100 号    组织样貌：有限包袱公司    注册本钱：13.1 亿元东说念主民币    存续时间：捏续研究    研究界限：发起开垦基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：祯祥银行股份有限公司    住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东说念主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织样貌：股份有限公司    注册本钱：11，424，894，787 元东说念主民币    存续时间：捏续研究    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    接洽东说念主：刘华栋    接洽电话：（0755） 2216 6388    研究界限：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；商业、非商业结算； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管合同 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信探访、磋议、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经相关监 管机构批准或允许的其他业务          二、 基金托管合同的依据、方针和原则   （一）刚毅托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                             《公开召募证券投 资基金信息袒露管理办法》            （以下简称“《信息袒露办法》”）、                            《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理章程》、                《证券投资基金信息袒露内容与口头准则第 7 号〈托管合同的内容与口头〉》、《招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）等相关法律法例章程制订。   （二）刚毅托管合同的方针   刚毅本合同的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息袒露及相互监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）刚毅托管合同的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑朴信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同      三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相关手艺系统，对基金践诺投资是否顺应基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券 （包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债、政府支捏债券、次级债、可分离交 易可转债的纯债部分）、钞票支捏证券、债券回购、银行存款、同行存单、货币 阛阓器用、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须顺应中国证监会的相关章程。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可转机债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 口头后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%， 其中，投资于短借主题证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日 终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，捏有现款或者到期日在一年以内 的政府债券比例共计不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指短借主题证券为剩余期限不向上 397 天（含）或距行权日剩余期 限不向上 397 天（含）的钞票，主要包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、 公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债、政 府支捏债券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、钞票支捏证券、同行存单 等金融器用。   如法律法例的相关章程发生变更，基金管理东说念主在履行顺应口头后，可对上述 钞票设立比例进行调整。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中，投资于短债 主题证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，捏有现 金或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低于基金钞票净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的沿路基金捏有一家公司发 行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （7）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于合并原始 权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得向上其各样钞票支捏证券共计限制的 10％；   （9）本基金捏有钞票支捏证券时间，如若其信用品级下跌、不再顺应投资 圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基金 钞票净值的 40%；参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上 基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管合同 以致基金不顺应该比例赶走的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接收质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （14）本基金总钞票不向上基金净钞票的 140%；   （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金钞票净值的 50%；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资赶走。 除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的 疏淡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 运行。   如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例赶走进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述赶走，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行顺应口头后，则本基金投资不再受相关赶走。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合赶走等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影关法律法例的章程和基金合同、招募说明书的约 定推行。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管理东说念主基金投资退却行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同 先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要害蛮横关系的公司名 单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易 名单的简直性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供顺应法律法例及行业圭臬的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主可 以如期或不如期对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结 算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结 算方式的，应实时向基金托管东说念主说明根由，协商搞定。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易法则进行 交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担负约包袱偏激他相关法律包袱的，基金管理东说念主有权向 相关交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金管理东说念主不错对相 应蚀本先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、各样基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分拨、相关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同 式禀报基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面禀报后应实时查对并以书面样貌给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主禀报的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在章程时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证；对基金 托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督讲明的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据长途和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易口头还是收效的指示违背法 律、行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即禀报基金管 理东说念主，由此形成的蚀本由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应实时讲明中国证监会， 同期禀报基金管理东说念主限期纠正，并将纠正效果讲明中国证监会。基金管理东说念主无正 当根由，断绝、艰苦对方根据本托管合同章程应用监督权，或选择拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应讲明中国证监会。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同         四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同偏激他相关章程时，应实时以电话提醒或书 面样貌等方式禀报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以 书面样貌给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交相关长途以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在章程时候 内回复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时讲明中国证监会， 同期禀报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效果讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、艰苦对方根据本合同章程应用监督权，或选择拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲明中国证监会。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同                   五、 基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户。 整与零丁。 基金财产，如有疏淡情况两边可另行协商搞定。 笃定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时禀报基金管理东说念主选择顺次进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基 金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何 包袱，但应给予必要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                 《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签名方 为有用。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东说念主授权基金托管东说念主持 理本基金银行账户的开立、销户、变更职责，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于快活开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方本旨私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主算帐职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的章程推行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关章程，在中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司根据相关章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主代表 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同 本基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的撑捏   基金财产投资的相关什物证券等有价字据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库，撑捏字据由基金托 管东说念主捏有。什物证券等有价字据的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用戒指的证券不承担撑捏责 任。   （八）与基金财产相关的要害合同的撑捏   与基金财产相关的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要害合同的原件分袂由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑捏。除本合同另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露合同及基金投资业务中产生 的要害合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的 原件。要害合同的撑捏期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件 不得转化。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同              六、 指示的发送、阐述及推行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东说念主推行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东说念主的授权托福书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴 及被授权东说念主签名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于上述时候，则以基金 托管东说念主收到授权文献的时候为收效时候。 权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主浮现。但法律法例章程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券收支库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述及推行的时候和口头   基金管理东说念主发送指示应选择加密传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同阐述的方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的研究权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管合同 定口头发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。但如若基金管理东说念主还是取销或 改造对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的取销或改造基金管理东说念主已在指示 推行前按照本合同约定禀报基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本合同阐述后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主 不承担包袱，授权已改造但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。基金托管东说念主 在复核后应在规如期限内推行，不得延误。基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交的指 令按照本合同的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金管理东说念主发 送指示同期提交的其他文献长途的正当性、简直性、完满性和有用性，基金管理 东说念主应保证上述文献长途正当、简直、完满和有用。如因基金管理东说念主提供的上述文 件不对法、不简直、不完满或失去遵守而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来蚀本，基金托管东说念主不承担任何样貌的包袱。   基金管理东说念主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。如若银行间簿记系统还是生成的交易 需要取消或隔断，基金管理东说念主要书面禀报基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必 需的时候，除需推敲资金在途时候外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复 核和审批时候。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最 晚时候为每个职责日的 15:00。划款指示到达时候以基金托管东说念主认定该划款指示 为有用划款指示的时候为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账 号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无误、 预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款指示。由于基金管理东说念主的 原因形成的指示传输不足时、未能留出恣虐的划款时候，以致资金未能实时到账 所形成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先禀报基金管理东说念主其名 单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即对相关内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时禀报基金管理东说念主。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示推行完结后，基金托管东说念主应及 时禀报基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，风骚老妈应确保基金资金账户有恣虐的资金 余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予推行，但应立即禀报基金管 理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。在 实时禀报后，基金托管东说念主不承担因未推行该指示形成的蚀本。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予推行，但应立即禀报基 金管理东说念主，基金管理东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并禀报基金托管东说念主的 时候视为指示收到时候。   基金托管东说念主对推行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担赔 偿包袱。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理口头   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时禀报基金管理东说念主改正。如需取销指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因推行基金管理东说念主的正当指示而对基金财产形成 蚀本的，基金托管东说念主不承担抵偿包袱。基金托管东说念主对推行基金管理东说念主的依据交易 口头还是收效的指示对本基金钞票形成的蚀本不承担抵偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理口头   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关章程， 或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝推行，立即禀报基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法   对于基金管理东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于本身原因，未按照 基金管理东说念主发送的指示推行，应在发现后实时选择顺次赐与弥补；若对基金管理 东说念主、基金财产或投资东说念主形成平直蚀本的，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直蚀本。   （七）更换被授权东说念主员的口头   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改造或隔断对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同 职责日，以书面方式（以下简称“授权变更禀报书”）禀报基金托管东说念主，同期基 金管理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和签名样本。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更禀报书应加盖公章并由法定代表东说念主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献 变更禀报应载明收效日历，原授权文献同期失效。授权禀报偏激变更均应以原本 样貌投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话禀报基金 管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时讲明基金管理东说念主，基 金托管东说念主对推行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同              七、 交易及算帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货研究机构   基金管理东说念主应策画选拔证券买卖的证券研究机构的圭臬和口头。基金管理东说念主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券研究机构，租用其交易单元看成基金的专用 交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券研究机构签订托福合同，基金管理东说念主应提 前禀报基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券研究机构托福。基金管理东说念主 应根据相关章程，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券研究机构的相关情 况、基金通过该证券研究机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以袒露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样貌禀报基金托管东说念主。因相关法律法例或交易法则的修改带来的变化以 届时有用的法律法例和相关交易法则为准。   基金管理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程推行，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构选拔的法则推行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》、                              《证券结算保 证金管理办法》，在每月第二个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结 算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行再行核算、 调整，管理东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额，留 出恣虐资金头寸，以保证浅薄交收。托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调 整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金退换表中反应调整后的最低备 付金和证券结算保证金。管理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中 国证券登记结算有限包袱公司笃定的践诺下月最低备付金和证券结算保证金数 据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管合同   因为基金托管东说念主本身原因在算帐上形成基金财产的蚀本，应由基金托管东说念主负 责抵偿；如若因为基金管理东说念主未事前禀报基金托管东说念主加多交易单元等事宜，以致 基金托管东说念主接收数据不完满，形成算帐差错的包袱由基金管理东说念主单独承担；如若 因为基金管理东说念主未事前禀报需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管 理东说念主单独承担，与基金托管东说念主无关；如若由于基金管理东说念主违背阛阓操作法则的规 定进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐贫乏和风险的，基金托管东说念主发现后应 立即禀报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责搞定，由此给基金托管东说念主、本基金形成 的平直蚀本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应选择合理、必要顺次，确保 T 日日终有恣虐的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如若未遵命上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限包袱公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票形成的平直蚀本由基 金管理东说念主单方负责。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝推行基金管理东说念主发送的划款指示并同期 禀报基金管理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金管理东说念主在发送划款 指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时候，一般为 2 个职责小时。在基金资 金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律法例、基金合同、本协 议的指示不得拖延或断绝推行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外袒露净值之前，必 须保证今日统统践诺交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透澈一致。如若践诺 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不简直，由此导致 的蚀本由基金管理东说念主单方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管理东说念主 进行银企对账。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管合同   基金管理东说念主和基金托管东说念主每个交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、转机通达式基金的数据简直 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完满。 数据），如因多样原因，该系统无法浅薄发送，两边可协商搞定处理方式。基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。   为快活申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 笃定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时禀报基金管理东说念主选择顺次进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有恣虐的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得恣虐的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项选择基金托管账户与“注册登记算帐账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐遵命“净额算帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转机转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转机转出款及转机费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即禀报基金管理东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在交收日 9：30 前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金管理东说念主进行账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时禀报基金管理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时禀报基金托 管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时候、口头及托管合同当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届 时的公告推行。 公告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同      （六）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会章程引子上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      托管合同             八、 基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及口头   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基 金管理东说念主不错开垦大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主于每个职责日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将基 金净值信息效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外 公布。   （二）基金钞票估值方法和疏淡情形的处理   基金所领有的各样有价证券、钞票支捏证券、国债期货合约、银行存款本息、 应收款项和其它钞票及欠债。   A.交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，采 用估值手艺笃定公允价值；   B.交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值 日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，选择估值手艺笃定 公允价值；   C.交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值手艺笃定公允价值。交 易所上市的钞票支捏证券，选择估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，选择最近交 易日结算价估值。 进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分调理基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   基金管理东说念主负责基金钞票净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱 方，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无 法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较效果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 8）项进行估值时，所形成的谬误 不看成基金钞票估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、存款银行或登记 结算公司发送的数据诞妄，或国度管帐战略变更、阛阓法则变更等原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、顺应、合理的顺次进行搜检，关联词未能发 现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿 包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的顺次撤销或松弛由此形成 的影响。   （三）估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的顺次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到蚀本的，舛错 的包袱东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直蚀本按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：长途报告差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   A.估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，估值诞妄包袱方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担；由 于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成蚀本的，由估值 诞妄包袱方对平直蚀本承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方还是积极融合，而且有 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管合同 协助义务确当事东说念主有恣虐的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方打发更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值诞妄已得 到更正。   B.估值诞妄的包袱方对相关当事东说念主的平直蚀本负责，不对迤逦蚀本负责，并 且仅对估值诞妄的相关平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   C.因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值诞妄包袱方仍打发估值诞妄负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值诞妄包袱方 应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利 返还的总数向上其践诺蚀本的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   D.估值诞妄调整选择尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的口头如下：   A.查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原 因笃定估值诞妄的包袱方；   B.根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的蚀本进 行评估；   C.根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行更 正和抵偿蚀本；   D.根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。   A.基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的顺次驻防蚀本进一步扩大。   B.各样基金份额的基金份额净值计较诞妄偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   C.前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估 值并袒露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基 金净值信息。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制推行。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管理东说念主独随即 成立、纪录和撑捏本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作相关账册并与基金 管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时禀报基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透澈 一致。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金居品长途提要的信息发 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同 生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品长途提要，并登 载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品长途提要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金管理东说念主应当在每个季度达成之日起 15 个职责日内完成基金季度讲明的 编制；在上半年达成之日起两个月内完成基金中期讲明的编制；在每年达成之日 起三个月内完成基金年度讲明的编制。基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过 顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲明。   （九）基金管理东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同                   九、 基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少量点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金钞票；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律法例 的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程引子公告。   （二）基金收益分拨的时候和口头   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的相关章程在章程引子公告。基金收益分拨决议公告后（依据具体方 案的章程），基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托 管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同                   十、 基金信息袒露   （一）遮蔽义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按法 律法例、基金合同的相关章程进行信息袒露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前 应予遮蔽。除按《基金法》、基金合同、                  《信息袒露办法》偏激他相关章程进行信 息袒露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应予遮蔽。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背遮蔽 义务： 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管合同、 基金居品长途提要、基金份额发售公告、                  《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲明，包括年度讲明、中期讲明和季度讲明、 临时讲明、涌现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐讲明、投资国债期货的相 关公告、投资钞票支捏证券的相关公告、实施侧袋机制时间的信息袒露、中国证 监会章程的其他信息。基金年度讲明需经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计后，方可袒露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露口头   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露经由中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，浑朴信用，严守奥妙。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息袒露事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 赐与公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同 和限时袒露的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予袒露的基金信息通过规 定引子袒露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过 章程引子公开袒露。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金相关信 息： 营业时；   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要袒露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                       托管合同                    十一、     基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类和 D 类基金份额的销售事迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率 为 0.20%，D 类基金份额的销售事迹费年费率为 0.15%。本基金销售事迹费将专 门用于本基金 C 类和 D 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主事迹，基金管理东说念主将 在基金年度讲明中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售事迹费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   C 类基金份额的销售事迹费计提的计较公式如下：   H=E×0.20%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   本基金 D 类基金份额的销售事迹费按前一日 D 类基金份额的基金钞票净值的   D 类基金份额的销售事迹费计提的计较公式如下：   H=E×0.15%÷过去天数 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管合同   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为 D 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）基金相关账户的开户及调理用度、基金的证券、期货交易用度、基金 的银行汇划用度、基金合同收效后与基金相关的信息袒露用度、基金份额捏有东说念主 大会用度、基金合同收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等 根据相关法律法例、基金合同及相应合同的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂     基金财产的蚀本；     目。   （六）基金管理费、基金托管费和销售事迹费的复核口头、支付方式和时候   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售事迹费等， 根据本托管合同和基金合同的相关章程进行复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   基金销售事迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次 月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主 代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同 的，支付日历顺延。   （七）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无方正根由，基金托管东说念主可断绝支付。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同           十二、     基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分袂撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如弗成妥善撑捏，则按相关法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年报前，基金管理东说念主应将相关长途送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应谨守遮蔽义务。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同            十三、    基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关长途。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和垂危合同等，承担遮蔽义务并保存，保存期限不低于法律 法例章程的最低期限。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管合同         十四、       基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   更换基金管理东说念主必须依照如下口头进行： 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的相关章程在章程引子公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的打法手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     托管合同 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的相关章程在章程引子公告； 长途，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 托管合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的相关章程在章程 引子上连络公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任 基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程不时履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在 不时履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管 费。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同                   十五、     退却行动   本合同当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主浮现基金运作和管理经由中任何尚未 按法律法例章程的方式公开袒露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应口头后，则本基金投资不再受相关赶走或按变更后的章程推行。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同   （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    托管合同      十六、    托管合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更口头   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的相关章程对基金财产进行清 算。基金财产算帐口头主要包括： 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同 告出具法律办法书； 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列限定奉赵：   基金财产未按前款 1）-3）项章程奉赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （六）基金财产算帐的公告   算帐经由中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐讲明经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低期限。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同                   十七、     负约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不顺应约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当分袂对各自的行动照章承担相应抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金 份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于平直损 失。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就平直蚀本（含对 外抵偿）进行抵偿；给基金财产形成蚀本的，应就平直蚀本进行抵偿，另一方当 事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 章程看成或不看成而形成的蚀本等； 形成的蚀本等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时选择必要的 顺次，竭力驻防蚀本的扩大。莫得选择顺应顺次以致蚀本进一步扩大的，不得就 扩大的蚀本要求抵偿。非负约方因驻防蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承 担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管合同粗略不时履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协 议。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、顺应、合理的顺次进行搜检，关联词未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职 抵偿包袱。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的顺次撤销或松弛由此 招商鑫诚短债债券型证券投资基金          托管合同 形成的影响。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   托管合同               十八、   争议搞定方式   两边当事东说念主本旨，因本合同或与之相关的争议，如经友好协商未能搞定的， 任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对两边当事东说念主具有料理力。除非 仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守各自的职责，不时赤诚、勤苦、尽职地履 行基金合同和托管合同章程的义务，调理基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，在此不包括香港额外行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同               十九、   托管合同的遵守   两边对托管合同的遵守约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签名或盖印， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管合同草案。托管合同以中国证监 会注册的文本为庄重文本。   （二）托管合同自基金管理东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表签名或盖印之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管合同的有用期自 其收效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自收效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律料理力。   （四）本合同一式三份，合同两边各捏一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律遵守。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  托管合同                   二十、     其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应赐与配合，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。   基金管理东说念主贯穿、招供并本旨反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法例及监管要求，基金托管东说念主看成金融机构须根据该等章程进行相关管 理，并有权依该等章程对相关合约的签约主体进行风险奉告、辅导、并要求基金 管理东说念主谨守慈祥应该等章程。   基金管理东说念主本旨接收基金托管东说念主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监 督。基金管理东说念主在此阐述和承诺，基金托管东说念主已明确向其建议反洗钱、反恐怖融 资及反逃税相关要求；基金管理东说念主亦进一步在此阐述和本旨，其将严格谨守《中 华东说念主民共和国反洗钱法》、            《金融机构反洗钱章程》、                       《金融机构大额交易和可疑交 易讲明管理办法》、         《中华东说念主民共和国反恐怖目的法》以偏激他相关法律法例中有 关被监管方的要乞降章程，且其在通过基金托管东说念主持理相关业务时，招供基金管 理东说念主履行合规义务是基金托管东说念主提供相关业务事迹的前提。   基金管理东说念主承诺将照章合规地按照本合同约定向基金托管东说念主开展或办理托 管业务、方针正当、布景简直、所提交央求材料均准确、正当、有用，不存在直 接或迤逦以正当样貌掩盖罪犯或不对规方针之情形。   基金管理东说念主本旨，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托 管东说念主职责的义务。   基金管理东说念主承诺其清醒并本旨其有义务协助及配合基金托管东说念主履行以反洗 钱、反恐怖融资及/或反逃税为方针的中国有权监管机构开展的搜检和探访、在 不违背法律法例的前提下按要求补充提供相关材料、并本旨承担由此等合规方针 可能带来的处理时候或成本的合理加多。   基金管理东说念主承诺其清醒并本旨基金托管东说念主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或 反逃税方针使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理东说念主相关的数据、信息。   基金管理东说念主贯穿上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                托管合同 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而频频更新和完善，基金管理东说念主承诺将捏续 关爱和了解该等法律法例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保捏捏续合规。   基金管理东说念主与基金托管东说念主显豁和贯穿反恐反洗钱及反逃税看成一项复杂工 程，可能触及跨境跨主权合作，并可能受限于国外组织及/或其他主权国度相关 法律章程之要求；基金管理东说念主与基金托管东说念主在此阐述上述反恐反洗钱及反洗钱特 别条目相似适用于国外反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东说念主触及国 际反恐反洗钱相助时，基金托管东说念主有权依据上述条目进行相应的探访、搜检或采 取顺应的行动。   除非另有其他明确的相悖约定，经基金管理东说念主阐述的本条目，将看成本基金 以及后续就本合同所签署的任何及统统补充合同的构成部分，自动并入该等补充 合同并有用料理补充合同签约方。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金               托管合同               二十一、 托管合同的签订   本合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日