招商鑫诚短债债券型证券投资基金
基金合同
基金管束东说念主：招商基金管束有限公司
基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则
权柄义务，范例基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》
（以下简称“《信息暴露办法》”）
、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管
理规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）和其他关联法律法则。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有大意，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏执他关联规矩享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、招商鑫诚短债债券型证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金
合同偏执他关联规矩召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎尽力的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当庄重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品费力摘录等信息
暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有大意，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。
六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行
相应要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金管束东说念主将对基金简称进行非常象征，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充
更新
料摘录》偏执更新
售公告》
司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出
的校正
日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其时时作念出
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的校正
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的校正
机关对其时时作念出的校正
员会
务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》及关系法律法则规矩使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
金份额发售、申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户信
息查询等行动
会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
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投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等
限公司或接受招商基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跳跃 3 个月
敞开日
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
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定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，苦求将其持有基金管束东说念主管束的某一基金的基金份额调遣为基金
管束东说念主管束的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资表情
总和加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中
转入苦求份额总和后的余额）跳跃上一日基金总份额的 10%
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力
款项偏执他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。种种基金份额分
设不同的基金代码，并分歧谋略、公布基金份额净值
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本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额
基金资产入彀提销售服务费的基金份额
基金份额持有东说念主服务的用度
以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开导行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或
往复的债券等
值的表情，将基金赈济投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损
害并得到公说念对待
进行处置计帐，宗旨在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于
流动性风险管束器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称
为侧袋账户
致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确
定性的资产
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作表情
契约型敞开式
四、基金的投资标的
本基金在严格抵制风险和保持邃密流动性的前提下，重心投资短借主题证券，
力图使基金份额持有东说念主取得非凡功绩相比基准的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募评释书的规矩扩充，C 类基金份额
不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据销售用度收取表情的不同，将基金份额分为不同的类别。收取申
购用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金
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份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，包
括 C 类和 D 类基金份额。
本基金种种基金份额分歧竖立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金
份额将分歧谋略并公告基金份额净值。
投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得彼此调遣。
在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不
利影响的情况下，根据基金执走时作情况，在履行稳当要领后，基金管束东说念主可停
止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者加多新的基金份额类
别等，此项赈济无需召开基金份额持有东说念主大会，但赈济实施前基金管束东说念主需实时
公告并报中国证监会备案。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售表情、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管束东说念主网站公示。
稳当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
具体发售对象以招募评释书、基金份额发售公告或关系公告为准。
基金管束东说念主有权对发售对象的规模给以进一步抵制，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金管束东说念主届时发布的关系公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
总计，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的谋略方法在招募评释书中列示。
认购份额的谋略保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，舍去部
分归入基金财产。
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基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机
构如实给与到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求
及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善驾驭正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募评释书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或关系公告。
笔认购苦求单独谋略，认购苦求一秉承理不得取销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管束东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管束东说念主
在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管束东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同弗成成效时召募资金的处理表情
若是召募期限届满，未显示基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列职业：
期活期进款利息；
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模
《基金合同》成效后，连结 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期讲述中给以
暴露；连结 50 个职业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当断绝基金合同，并按
照基金合同的约定要领进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主
在招募评释书或其他关系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供
的其他表情办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时间
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往复
所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时间。但基金管束东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时
间变更、新的业务发展或其他非常情况，基金管束东说念主将视情况对前述敞开日及开
放时间进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规
定媒介上公告。
基金管束东说念主可根据执行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体
业务办理时间在申购运行公告中规矩。
基金管束东说念主自基金合同成效日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办理
时间在赎回运行公告中规矩。
在细目申购运行与赎回运行时间后，基金管束东说念主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时间。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间冷落申购、赎回或调遣
苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一敞开日基
金份额申购、赎回或调遣的价钱。
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三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行谋略；
秩序进行礼貌赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金管束东说念主
必须在新公法运行实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在敞开日的具体业务办理时间内冷落
申购或赎回的苦求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的表情备足申购资金，投资者在
提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无
效而不予受理。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理
公法等在治服基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为
准。
投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时间内全额托付申购款项，投资东说念主托付
申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管束东说念主将通过基金登记机构偏执关系基
金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复
阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主
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及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至下一个职业
日划出。在发生广宽赎回或本基金合同载明的其他暂停接受赎回苦求或减速支付
赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
基金管束东说念主不错在法律法则允许的规模内，对上述业务办理时间进行赈济，
并提前公告。
基金管束东说念主应以往复时间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购
或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的
灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规矩的其他表情查询苦求的阐述情况。若申购不得手或
无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法则以及中国证监会另有规矩，
则依规矩扩充。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销
售机构如实给与到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对
于申购、赎回苦求及基金份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善驾驭正当权
利。不然，由于投资东说念主的舛讹产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
基金管束东说念主可在法律法则允许的规模内、在不合基金份额持有东说念主利益形成损
害的前提下，对上述业务的办理时间、表情等公法进行赈济。基金管束东说念主应在新
公法运行实施前按照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总规模进行限制，具体规矩请参见招募评释书或
关系公告。
体规矩请参见招募评释书或关系公告。
申购金额上限，具体规矩请参见招募评释书或关系公告。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
基金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金规模给以控
制。具体见基金管束东说念主关系公告。
份额的数目限制。基金管束东说念主必须在赈济前依照《信息暴露办法》的关联规矩在
规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
值。本基金种种基金份额净值的谋略，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基
金份额净值在今日收市后谋略，并按照基金合同的约定进行公告。为幸免基金份
额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金管束东说念主可提
高基金份额净值精度。遇非常情况，经履行稳当要领，不错稳当延伸谋略或公告。
如关系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩扩充。
评释书》。本基金的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书或关系公告中
列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述谋略结果均按舍去余数方法，保留到极少点
后 2 位，舍去部分归入基金财产。
本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募评释书或关系公告中列示。某类
基金份额的赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按舍去余数
方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
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回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体
见招募评释书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对峙续持有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
份额的赎回费率、赎回金额具体的谋略方法和收费表情由基金管束东说念主根据基金合
同的规矩细目，并在招募评释书或关系公告中列示。基金管束东说念主不错根据《基金
合同》的约定在不违犯法律法则的规模内、且对基金份额持有东说念主无本色不利影响
的前提下赈济费率或收费表情，并最迟应于新的费率或收费表情实施日前依照
《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。
现存基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计
划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关系监管部门
要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错稳当调低基金申购费率、基金赎回费率，
并进行公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及
监管部门、自律公法的规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
基金资产净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂
停接受投资东说念主申购苦求时，基金管束东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停
申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资
东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
基金资产净值。
格且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回苦求或延
缓支付赎回款项时，基金管束东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，
基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况摈斥时，
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、广宽赎回的情形及处理表情
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金
调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额
总和后的余额）跳跃上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广宽赎回。
当基金出现广宽赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定
全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有才智支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，
按正常赎回要领扩充。
（2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，
可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量
占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主
在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入
下一个敞开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优
先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到沿途
赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自
动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现广宽赎回时且基金管束东说念主决定部分缓期赎回的，在单个
基金份额持有东说念主赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主以为
支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回苦求有困难或者因支付该基金份额持有东说念主的
沿途赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对
该基金份额持有东说念主的赎回苦求跳跃上一日基金总份额 10%的部分进行缓期办理。
对于其余当日未缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户未缓期办理的赎回苦求量
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占未缓期办理的赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对于未能赎回
部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，
将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，
直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回
部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连结 2 个敞开日以上（含本数）发生广宽赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支
付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述广宽赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书规矩的其他表情在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，评释关联处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息暴露办法》的关联规矩，在规矩媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；
也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时间，届时不再另
行发布再行敞开的公告。
十一、基金调遣
基金管束东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金管束东说念主管束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
关系公法由基金管束东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前示知基金托管东说念主与关系机构。
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十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非往复过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非往复过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系费力，对于稳当条件的非往复过户苦求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法子收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的法子收取转托管费。
若是出现基金管束东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限
制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管苦求。
十四、依期定额投资谋略
基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体公法由基金管束东说念主另
行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金管束东说念主在关系公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定
额投资谋略最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法
律法则或监管部门另有规矩的除外。
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如关系法律法则允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的
情形下，基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束东说念主将制
定和实施相应的业务公法。
十六、基金份额的转让
根据届时灵验的关联法律法则和战略的规矩，本基金不错以除申购、赎回以
外的其他往复表情进行转让。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关系公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管束东说念主
（一）基金管束东说念主简况
称呼：招商基金管束有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代表东说念主：王小青
确立日历：2002 年 12 月 27 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管束委员会证监基金字
[2002]100 号
组织景色：有限职业公司
注册老本：13.1 亿元东说念主民币
存续期限：不竭酌量
接洽电话：（0755）83199596
（二）基金管束东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》闲散运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
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理；
（9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司驾驭关系权柄，为基金的利
益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益驾驭诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构；
（15）在稳当关联法律、法则的前提下，制订和赈济关联基金认购、申购、
赎回、调遣和非往复过户等业务公法；
（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎尽力的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的酌量表情管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此闲散，对所管束的不同基金分歧
管束，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
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（8）采纳稳当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩谋略并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度、中期和年度基金讲述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息暴露及
讲述义务；
（12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关费力，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规矩时间发出，而且
保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时间和表情，随时查阅到与基金关联的
公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担职业；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益驾驭诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
成效，基金管束东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：吉祥银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东说念主：谢永林
成飞快间：1987 年 12 月 22 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
组织景色：股份有限公司
注册老本：11，424，894，787 元
存续期限：不竭酌量
接洽电话：（0755） 2216 6388
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全
撑持基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以敦朴信用、尽力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备鼓胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产彼此闲散；对所托管的不同的基金分歧竖立账户，闲散核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面彼此闲散；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有
规矩外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具倡导，评释基
金管束东说念主在各迤逦方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金
管束东说念主有未扩充《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适
当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系费力，保存期
限不低于法律法则规矩的最低期限；
（12）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会
和银行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职业，其抵偿
职业不因其退任而辞退；
（20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿；
（21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条件。
除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，肃清类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项驾驭表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息费力；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）庄重阅读并治服《基金合同》、招募评释书、基金居品费力摘录等信息
暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息暴露，实时驾驭权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的
有限职业；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
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（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会未确立日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法则的规矩扩充。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作表情；
（5）赈济基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬劳法子或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会要领；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就肃清事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）赈济基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费表情；
（3）赈济本基金的基金份额类别竖立或罢手现存类别基金份额的销售等；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（6）基金管束东说念主、销售机构、登记机构赈济关联基金认购、申购、赎回、
调遣、非往复过户、转托管等业务公法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集表情
金管束东说念主召集。
冷落书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主冷落书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管
东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基
金管束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在规矩时间内未
能作出版面恢复的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主依
法自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告表情
告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议景色；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决表情；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中评释本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信表情、寄托的公证机关偏执联
系表情和接洽东说念主、表决倡导寄交的截止时间和收取表情。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的表情
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管
机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解稳当法律法则、《基金合
同》和会议文告的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记费力
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
景色或大领略知载明的其他景色在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面表情或大领略知载明的其他景色进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的表情视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连
续公布关系教唆性公告；
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（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告规矩的表情收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管束东说念主经
文告不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出
具表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构纪录相符。
或其他表情召开，基金份额持有东说念主不错遴聘书面、辘集、电话、短信或其他表情
进行表决，具体表情由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。
面、辘集、电话、短信或其他表情，具体表情在会议文告中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会筹商的其他事项。
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基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩要领细目和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主
看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的表情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基
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金合同另有约定外，调遣基金运作表情、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝
《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采纳记名表情进行投票表决。
采纳通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释注解，不然提交
稳当会议文告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
稳当会议文告规矩的表决倡导视为灵验表决，表决倡导迁延不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行
后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当飞快公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
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托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息暴露办法》的关联规矩在
规矩媒介上公告。若是遴聘通信表情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主
大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
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会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，肃清类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节非常约定内
容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事要领和表
决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管规矩的部分，如法律法则或监管规
定修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可平直对该部老实容进行修改或赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会。
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第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一）基金管束东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责断绝：
（二）基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一）基金管束东说念主的更换要领
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金管束东说念主；
持有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告；
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料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的交接手续，临
时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时给与。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主
应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告；
费力，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束东说念主查对
基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
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东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩
媒介上联合公告。
三、新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主给与基金管束业务，或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东说念主或原任基
金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的规矩陆续履行关系职责，并保证不作念出对
基金份额持有东说念主的利益形成挫伤的行动。原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主在继
续履行关系职责时间，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金管束费或基金托管
费。
四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡平直
援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关联规矩缔结
托管契约。
缔结托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值谋略、收益分拨、信息暴露及彼此监督等关系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主寄托的其他稳当条件的机构
办理。基金管束东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代
理契约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、
计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
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细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格抵制风险和保持邃密流动性的前提下，重心投资短借主题证券，
力图使基金份额持有东说念主取得非凡功绩相比基准的投资收益。
二、投资规模
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券
（包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短
期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券、次级债、可分离交
易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币
阛阓器用、国债期货、现款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融
器用，但须稳当中国证监会的关系规矩。
本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离往复可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳当
要领后，不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，
其中，投资于短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现款或者到期日在一年以内
的政府债券比例揣测不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金所指短借主题证券为剩余期限不跳跃 397 天（含）或距行权日剩余期
限不跳跃 397 天（含）的资产，主要包括国债、场地政府债、金融债、央行单子、
公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政
府支持债券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、资产支持证券、同行存单
等金融器用。
如法律法则的关系规矩发生变更，基金管束东说念主在履行稳当要领后，可对上述
资产配置比例进行赈济。
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三、投资策略
本基金在充分斟酌基金资产的安全性、收益性及流动性及严格抵制风险的前
提下，通过分析经济周期变化、货币战略、债券供求等身分，不竭研究债券阛阓
运行状态、研判阛阓风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力
争达成非凡功绩基准的投资收益。
（一）资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资规模内，通过对宏不雅经济运行状态、国度货
币战略和财政战略、国度产业战略及老本阛阓资金环境的研究，积极把捏宏不雅经
济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结
合定量分析方法，细目大类金融资产配置和债券类属配置。
（二）债券投资策略
本基金将老练阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系身分
进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的赈济决策，以降
低利率变动对组合带来的影响。本基金管束东说念主的固定收益团队将依期对利率期限
结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期阛阓利率水平将高涨时，稳当缩短
组合的久期；预期阛阓利率将着落时，稳当提高组合的久期。以达到利用阛阓利
率的波动和债券组合久期的赈济提高债券组合收益率宗旨。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓
风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间市
场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之
间利差变化所带来的投资收益。
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信
用债利差弧线概况平直影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关心信
用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分
析上，本基金将重心关心经济周期、国度或产业战略、发借主体所属行业景气度、
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债券阛阓供求、信用债券阛阓结构、信用债券品种的流动性等身分对信用利差的
影响，进而进行信用债投资。
本基金重心投资短期债券，在保持资产较好的流动性前提下，通过对个券进
行深切的基本面分析，并根据国债、金融债、信用债、企业债等不同品种的阛阓
容量、信用风险状态、信用利差水蔼然流动脾气况，判断各个债券资产的预期回
报，在不同债券品种之间进行配置。
信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差
是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开头。信用利差主要
受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一
方面为刊行东说念主自己的信用状态。信用债阛阓全体的信用利差水蔼然信用债刊行主
体自身信用状态的变化齐会对信用债个券的利差水平产生迤逦影响，因此，一方
面，本基金将从经济周期、国度战略、行业景气度和债券阛阓的供求状态等多个
方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、
外部信用评级为辅，即遴聘表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体
企业的基本面，以细目企业主体债的执行信用状态。
本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（包含资产支持证券，下同），
其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信
用债投资占信用债的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或
债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具
有信用评级天禀的资信评级机构发布的最新评级（不含中债资信评级）。如出现
多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管束东说念主还需结合自身的里面信用
评级进行闲散判断与认定。本基金持有信用债时间，若是其信用评级着落不再符
合前述法子，应在评级讲述发布之日起 3 个月内沿途卖出。
（三）国债期货投资策略
本基金参与国债期货投资是为了灵验抵制债券阛阓的系统性风险，本基金将
根据风险管束原则，以套期保值为主要宗旨，适度运用国债期货提高投资组合运
作效果。在国债期货投资过程中，基金管束东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的
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分析与判断，并充分斟酌国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，
严慎进行投资，以赈济债券组合的久期，缩短投资组合的全体风险。
改日，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不转换投
资标的的前提下，遵命法律法则的规矩，在履行稳当要领后，相应赈济或更新投
资策略，并在招募评释书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于短债
主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；
（2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券比例揣测不低于基金资产净值的 5%。其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；
（4）本基金管束东说念主管束的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%；
（5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得跳跃
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的沿途资产支持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的沿途基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产支持
证券，不得跳跃其种种资产支持证券揣测规模的 10%；
（9）本基金持有资产支持证券时间，若是其信用品级着落、不再稳当投资
法子，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；
（10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金
资产净值的 40%；插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
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（11）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃
基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差谋略）应当稳当基
金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国
债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃本基金资产净
值的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分
以至基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模
保持一致；
（14）本基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；
（15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金资产净值的 50%；
（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳当上述
规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行赈济，但中国证监会规
定的非常情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起运行。
若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的规矩为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
管束东说念主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受关系限制。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
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（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、执行
抵制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份
额持有东说念主利益优先原则，防止利益大意，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公说念合理价钱扩充。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给以暴露。要紧关联往复应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的闲散董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行稳当要领后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩扩充。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债空洞钞票（1 年以下）指数收益率×90%+
一年期依期进款利率（税后）×10%
中债空洞钞票（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数
旨在空洞反应短期债券阛阓价钱和投资答谢情况。指数涵盖了银行间阛阓和往复
所阛阓，具有泛泛的阛阓代表性。一年期依期进款利率（税后）是指中国东说念主民银
行公布并扩充的金融机构一年期东说念主民币进款基准利率，其能反应出本基金投资现
金类资产以达到取得不竭稳妥收益的宗旨。基于本基金主要投资短借主题证券，
中式上述功绩相比基准概况诚笃的反应本基金的风险收益特征。
若改日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广宽接受的功绩比
较基准推出，或者阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准，以及若是未
来指数发布机构不再公布上述指数或鼎新指数称呼时，经与基金托管东说念主协商一致，
履行关系要领后，本基金管束东说念主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并及
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时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂
型基金、股票型基金。
七、基金管束东说念主代表基金驾驭关系权柄的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缱绻司帐师事
务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的规矩。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
偏执他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相闲散。
四、基金财产的撑持和责罚
本基金财产闲散于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律法则
规矩需要对外暴露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的种种有价证券、资产支持证券、国债期货合约、银行进款本息、
应收款项和其它资产及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、监管部门关联规矩。
（一）对存在活跃阛阓且概况获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应遴聘最近往复日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近往复日的报价弗成实在反应公允价值的，应付报价进行赈济，细目公允
价值。
与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有鼓胀
可利用数据和其他信息支持的估值工夫细目公允价值。遴聘估值工夫细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，
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使潜在估值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行赈济并细目公允价值。
四、估值方法
（1）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复
的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，
遴聘估值工夫细目公允价值；
（2）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按
估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或
估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最
近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，遴聘估值工夫
细目公允价值；
（3）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值工夫细目公允价值。
往复所上市的资产支持证券，遴聘估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。
值。
估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交
易日结算价估值。
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进行估值。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公说念性。
按国度最新规矩估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商管束。
基金管束东说念主负责基金资产净值谋略和基金司帐核算，并担任基金司帐职业方，
就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达
成一致的倡导，按照基金管束东说念主对基金净值信息的谋略结果对外给以公布。
五、估值要领
日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金管束东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有规矩的，
从其规矩。
基金管束东说念主于每个职业日谋略基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩
公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后，
将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主
对外公布。
六、估值纰缪的处理
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基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛讹
的职业东说念主应当对由于该估值纰缪遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。
上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数
据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰缪职业方应及
时结合各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪职业方承担；
由于估值纰缪职业方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主形成损失的，由估
值纰缪职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值纰缪职业方也曾积极结合，而且
有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值纰缪职业方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值纰缪已得
到更正。
（2）估值纰缪的职业方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，
而且仅对估值纰缪的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值纰缪而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值纰缪职业方仍应付估值纰缪负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得不妥得利确当
事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；若是取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥
得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值纰缪职业方。
（4）估值纰缪赈济遴聘尽量收复至假定未发生估值纰缪的正确情形的表情。
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估值纰缪被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值纰缪发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值纰缪发生
的原因细目估值纰缪的职业方；
（2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪形成的损失
进行评估；
（3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的职业方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向关联当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值谋略出现纰缪时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施留心损失进一步扩大。
（2）种种基金份额的基金份额净值谋略纰缪偏差达到该类基金份额净值的
该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管束东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管束东说念主应于每个职业日往复扫尾后谋略当日的基金资产净值和各
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类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核阐述后发
送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值信息给以公布。
九、非常情况的处理
差不看成基金资产估值纰缪处理。
记结算公司发送的数据纰缪，或国度司帐战略变更、阛阓公法变更等原因，基金
管束东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能
发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金管束东说念主和基金托管东说念主辞退赔
偿职业。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥或削弱由此造
成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值
信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提法子和支付表情
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的表情于次月首
日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的表情于次月首
日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。本基金销售服务费将
特意用于本基金 C 类和 D 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管束
东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项评释。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.20%的年费率计提。
C 类基金份额的销售服务费计提的谋略公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
本基金 D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额的基金资产净值
的 0.15%的年费率计提。
D 类基金份额的销售服务费计提的谋略公式如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 D 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的表情于次
月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主并由基金管束东说念主
代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付
的，支付日历顺延。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应契约
规矩，按用度执行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支
付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募评释书的规矩或关系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，
本基金默许的收益分拨表情是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
同；本基金肃清类别的每份基金份额享有同均分拨权；
位，极少点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金资产；
在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管束东说念主可在不违犯法律法则
的前提下酌情赈济以上基金收益分拨原则，此项赈济不需要召开基金份额持有东说念主
大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。
四、收益分拨决策
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨表情等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨遴聘红利再投资表情免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的谋略方法等关联事项遵命《业务公法》的关系规矩。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表；
并以书面表情阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《流动性风险管束规矩》、
《基金合同》偏执他关联规矩。关系法律法则对于信息
暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规
定的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律
法则和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予暴露的基金信
息通过稳当中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信
息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管束东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资
者概况按照《基金合同》约定的时间和表情查阅或者复制公开暴露的信息费力。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信
息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
本为准。
本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品费力摘录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的公法及具体要领，评释基金居品的特质等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息
发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募评释书并登载
在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募评释书。
作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘录信息。《基金合同》成效后，基金居品费力摘录信息发生要紧变更
的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品费力摘录，并登载在规矩网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力摘录其他信息发生变更的，基
金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品资
料摘录。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品费力摘录、
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，其中基金居品费力摘录还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基
金托管契约登载在规矩网站上。
（三）《基金合同》成效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩报刊和规矩网站
上登载《基金合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应
当至少每周在规矩网站暴露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点暴露敞开日的种种基金份
额净值和种种基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的谋略表情及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。
（六）基金依期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述
基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年
度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师
事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。
基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决
策的其他迤逦信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述
期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产情况偏执
流动性风险分析等。
（七）临时讲述
本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并
登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行抵制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
准、计提表情和费率发生变更；
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓端淑传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额持有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐讲述
基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩
的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组应当
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。
（十一）投资国债期货的关系公告
基金管束东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募评释
书（更新）等文献中暴露的国债期货往复情况，应当包括投资战略、持仓情况、
损益情况、风险酌量等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及
是否稳当既定的投资战略和投资标的等。
（十二）投资资产支持证券的关系公告
基金管束东说念主应在基金季度讲述中暴露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。基金管束东说念主应在基金年报及中期讲述中暴露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内总计的
资产支持证券明细。
（十三）实施侧袋机制时间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募评释书的规矩进行信息暴露，详见招募评释书的规矩。
（十四）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息暴露事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定特意部门及
高档管束东说念主员负责管束信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息
暴露内容与景色准则等法则的规矩。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购
赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募评释书、基金居品费力摘录、基金计帐报
告等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子
阐述。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍暴露信息的报刊，单只基金
只需取舍一家报刊。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的
基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、竣工、实时。
为强化投资者保护，提高信息暴露服务质地，基金管束东说念主应当自中国证监会
规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的
信息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其他各人媒介暴露信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，而且
在不同媒介上暴露肃清信息的内容应当一致。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中
国证监会及自律公法的关系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专
业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金关系信
息：
营业时；
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和
基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金
托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起成效，自成效后方可扩充，自决议成效后依照《信息暴露办法》
的关联规矩在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主联络的；
三、基金财产的计帐
基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲述；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
讲述出具法律倡导书；
（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备
案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则
规矩的最低期限。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第二十部分 毁约职业
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当分歧对各自的行动照章承担抵偿职业；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职业，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。
如发生下列情况的，当事东说念主免责：
定看成或不看成而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大抵制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》概况陆续履行的应当陆续履行。非毁约方当事东说念主在职
责规模内有义务实时采纳必要的措施，留心损失的扩大。莫得采纳稳当措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非毁约方因留心损失扩大而支
出的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可抵制的身分导致业务出现差错，基金
管束东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能
发现纰缪的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主辞退赔
偿职业。然则基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥或削弱由此造
成的影响。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能管束的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根
据该院届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并
对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、尽力、
尽责地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港相配行
政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统率。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签名或盖印并在召募合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协
商管束。
黑丝写真
