黑丝写真
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金
（LOF）
基金合同
基金管制东谈主：九泰基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
二零二四年八月
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
目 录
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的主见、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
法》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募
集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销
售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管
理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动
性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）由九泰锐丰定增两年定
期盛开天确切立羼杂型证券投资基金变更注册而来，九泰锐丰定增两年如期盛开
天确切立羼杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他有
关章程召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金变
更为九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）的注册，并不标明其对本基
金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国
证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本质性判断或者保证。
基金管制东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，
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但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵寓摘要等信息
暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法
律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金合同约定的基金产物贵寓摘要编制、暴露与更新要求，自《信息
暴露办法》实施之日起一年后运行膨胀。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充
确立羼杂型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和
补充
说明书》偏激更新
基金产物贵寓摘要》偏激更新
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文牍等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正
《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的
纠正
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的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正
《流动性风险管制章程》：指中国证监会于 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚
布机关对其频频作念出的纠正
会
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》（包括其频频纠正）及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其频频纠正）及联系法律法例章程运用来自境外的东谈主
民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售职业
公约，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交游所交游系统办理基金销
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售业务的会员单元
记结算有限职守公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金的申
购、赎回和转托管等业务的深圳证券交游所会员单元
他交游系统办理本基金基金份额的申购和赎回的格式。通过该等格式办理基金份
额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回
交游所交游系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交游的格式。通过该等
格式办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
投资者基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
结算有限职守公司
系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额
登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额
职守公司注册的盛开式基金账户，基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时
需具有盛开式基金账户，纪录在该账户下的基金份额登记在注册登记系统
深圳证券交游所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳
证券交游所交游系统办理场内申购和场内赎回、基金交游等业务时需持有深圳证
券账户。纪录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统
构办理申购、赎回、交游、调遣及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
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投资基金（LOF）基金合同》凯旋日历
产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
盛开日
《业务功令》：指本基金管制东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有
限职守公司及销售机构的联系业务功令偏激频频作念出的纠正
请购买基金份额的步履
式买卖基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，请求将其持有某基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣为
该基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转
托管的步履
结算系统之间进行转托管的步履
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购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入
请求份额总额后的余额）跨越上一盛开日基金总份额的 10%
行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松
申购款偏激他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露
网站）等媒介
基金份额持有东谈主职业的用度
将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金
资产入彀提销售职业费的称为 A 类；在投资者申购时不收取申购用度，而是从
本类别基金资产入彀提销售职业费的，称为 C 类
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开辟行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
交游的债券等
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额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受挫伤并得到平允对待
有限公司，和/或在法律法例允许的情况下基金管制东谈主和基金托管东谈主经协商一致
后确定的其他估值机构
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
羼杂型
三、基金的运作方式
契约型，上市盛开式基金（LOF）
四、基金的投资标的
基于对宏不雅经济、成本商场的真切分析和纠合，通过真切挖掘国内经济增长
和结构转型所带来的投资契机，精选具有估值上风和成长上风的公司股票进行投
资，力求获取卓越事迹比拟基准的收益，追求基金资产的永久雄厚升值。
五、基金存续期限
不如期
六、基金份额类别
本基金根据申购费、销售职业费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入彀提销售职业费的，
称为 A 类；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销
售职业费的，称为 C 类。
本基金 A 类和 C 类基金份额分离确立代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类和 C 类基金份额将分离打算基金份额净值，打算公式为：打算日某类基金
份额净值＝该打算日该类基金份额的基金资产净值/该打算日发售在外的该类别
基金份额总额。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈
申购与赎回 A 类份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类份额。本基金 A 类基金
份额参与上市交游，C 类基金份额不参与上市交游。
联系基金份额类别的具体确立等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，在适应法律法例且不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情
况下，基金管制东谈主在履行适应要领后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法
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规和基金合同章程的规模内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，调整前基金管制东谈主需实时
公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得相互调遣。
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第四部分 基金的历史沿革
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）由九泰锐丰定增两年如期开
放天确切立羼杂型证券投资基金变更注册而来。
九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金经中国证监会《关
于准予九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金注册的批复》
（证监许可[2016]1438 号）准予注册，基金管制东谈主为九泰基金管制有限公司，基
金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。
九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金自 2016 年 7 月 27
日至 2016 年 8 月 23 日进行公开召募，召募扫尾后基金管制东谈主向中国证监会办理
基金备案手续。经中国证监会书面阐述，《九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立
羼杂型证券投资基金基金合同》于 2016 年 8 月 30 日凯旋。
九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金于 2016 年 12 月
活确立羼杂型证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过
了《九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金转型联系事项的议
案》，内容包括九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金调整基
金运作方式、投资标的、投资组合比例、投资策略、管制费率以及纠正基金合同
等，并同意将九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金改名为
“九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）”。根据上述基金份额持有东谈主大
会决议，
《九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2018 年
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第五部分 基金的存续
基金合同凯旋后，一语气 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期申报中赐与暴露；
一语气 60 个使命日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个使命日内向中国证监会
申报并建议处分有筹备，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者隔断基
金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的上市交游
一、上市交游的时刻和地方
本基金 A 类基金份额由九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投
资基金转型而来。九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券投资基金于
适用于本基金 A 类基金份额。
登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券交游所上市
交游；登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将 A
类基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交游。
二、上市交游的功令
本基金在深圳证券交游所的上市交游需死守《深圳证券交游所交游功令》、
《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》等联系章程。
三、上市交游的用度
本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所联系功令及联系章程膨胀。
四、上市交游的行情揭示
本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同期揭示本基金前一交游日的基金份额净值。
五、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照《基金法》和深圳证
券交游所的联系章程膨胀。
当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》章程的因不再具备上
市条件而应当隔断上市的情形时，本基金将变更为非上市的盛开式基金，基金名
称变更为“九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金”，无需召开基金份额持有东谈主
大会。基金隔断上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管制东谈主提前制定
并公告。
六、其他事项
联系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等联系
章程内容进行调整的，本基金基金合同相应内容赐与修改，且此项修改无谓召开
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基金份额持有东谈主大会，并不错在本基金更新的招募说明书中列示。
若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交游的
新功能，基金管制东谈主不错在履行适应的要领后加多相应功能。
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第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回格式
本基金投资者办理本基金场外申购、赎回业务的格式为基金管制东谈主的直销网
点和其它销售机构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的格式为
具有基金销售业务阅历且适应深圳证券交游所联系风险限度要求的深圳证券交
易所会员单元。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业格式或按销售机构
提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时刻
本基金投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证
券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时刻变更或其他稀奇
情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调整，但应在实
施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月运行办理场内与场外份额
的申购业务，具体业务办理时刻在联系公告中章程。
基金管制东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月运行办理场内与场外份额
的赎回业务，具体业务办理时刻在联系公告中章程。
在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金管制东谈主应在盛开日前依照《信息披
露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回等业务。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回等业务申
请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日办理基金份
额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
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净值为基准进行打算。
法则赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。
务时，需盲从深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职守公司的联系业务规
则。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限责
任公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，按新章程膨胀。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主
必须在新功令运行实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
四、申购和赎回的要领
基金投资者需根据销售机构章程的要领，在盛开日的具体业务办理时刻内提
出申购或赎回请求。投资者在提交申购请求时，须按销售机构章程的方式备足申
购资金，投资者在提交赎回请求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然
申购、赎回请求不成立。
投资者申购经受全额缴款方式，若资金在章程时刻内未全额到账则申购不成
立。投资者在章程时刻内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述
基金份额时，申购凯旋。
若申购不成立或无效，申购款项本金将反璧投资者账户，由此产生的利息等
损失由投资者自行承担。
基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。基金份额持有东谈主赎回请求凯旋后，基金管制东谈主将在 T+7 日（包括该
日）内支付赎回款项，将款项通过销售机构划往基金份额持有东谈主账户。在发生巨
额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的
支付办法按本基金合同联系章程处理。如遇证券/期货交游所或交游商场数据传
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输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所
能限度的要素影响了业务进程，则赎回款项划付时刻相应顺延。
基金管制东谈主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购
或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）
内对该交游的有用性进行阐述。T 日提交的有用请求，投资者应在 T+2 日后（包
括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情
况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资者。
基金管制东谈主可在法律法例允许的规模内，照章对上述申购和赎回请求的阐述
时刻进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息暴露办法》的联系章程在指定
媒介上公告。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售
机构确乎吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果
为准。对于请求的阐述情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数额限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
体章程请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险限度的需要，也可选择上述次序对基金限制赐与
限度。具体请参见联系公告。
和中国证券登记结算有限职守公司的联系业务功令有章程的，从其最新章程办
理。
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基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，调整上述章程申购金额、赎回份额
和最低基金份额余额等数目限制，或者新增基金限制限度次序。基金管制东谈主必须
在调整实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告并报中国证监
会备案。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
取申购费。
和两类基金份额累计净值。
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值
在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，可
以适应延伸打算或公告。
理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书
及基金产物贵寓摘要中列示。
募说明书。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产物资
料摘要中列示。
回基金份额时收取。坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.50%的赎回费
并全额计入基金财产。坚持续持有期为 7 日及以上的赎回用度纳入基金财产的比
例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
体的打算方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说明
书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的规模内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒
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介上公告。
场情况制定基金促销贪图，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）进
行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，
基金管制东谈主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，适应调低基金申购费率，
并进行公告。
制以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监
管部门、自律功令的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购请求：
接受投资者的申购请求。
投资者的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃商场价钱且经受估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托
管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购请求
的次序。
金资产净值。
有东谈主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相避让 50%荟萃度的情形时。基金管制
东谈主使用固有资金、公司高档管制东谈主员及基金司理等东谈主员持有的基金份额除外。
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购情形
时，基金管制东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资者
的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。当发生上述第 7 项、第
制，基金管制东谈主有权断绝该笔沿途或部分申购请求。在暂停申购的情况摒除时，
基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回
款项：
金管制东谈主无法接受基金份额持有东谈主的赎回请求。
投资者的赎回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃商场价钱且经受估值技能仍导致公允价值存在关键不
确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选择
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的次序。
金资产净值。
管制东谈主可暂停接受投资者的赎回请求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款
项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东谈主
应足额支付；如暂时弗成足额支付，对于已接受的赎回请求，未支付部分可宽限
支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有
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东谈主在请求场外赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与烧毁。对于场内赎
回部分，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职守公司的联系章程办
理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金
调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份额
总额后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。
当本基金出现大齐赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决
定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。当本基金出现大齐赎回且现款不及以支
付赎回款项时，基金管制东谈主应当在充分评估基金组合伙产变现才智、投资比例变
动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回请求，切实保护存量
基金份额持有东谈主的正当权益。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才智支付投资者的沿途赎回请求时，
按正常赎回要领膨胀。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资者的赎回请求有贫瘠或认
为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回请求时不错选择宽限赎回或取消赎回。选择宽限赎回的，
将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到沿途赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被烧毁。宽限的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一盛开日的各类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此
类推，直到沿途赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选择，投资者未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
若基金发生大齐赎回，在单个基金份额持有东谈主的赎回请求跨越基金总份额
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的赎回请求实施宽限办理。
对于未能赎回部分，投资者在提交赎回请求时不错选择宽限赎回或取消赎回
区别处理。选择宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到沿途赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被烧毁。宽限的赎回申
请与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为
基础打算赎回金额，如单个基金份额持有东谈主被宽限的赎回请求份额不才一盛开日
仍跨越基金总份额的 30%，则仍按上述功令办理，依此类推，直到沿途赎回为止。
如投资者在提交赎回请求时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回
处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
对该单个基金份额持有东谈主未跨越前述比例的赎回请求，基金管制东谈主有权根据
上述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有
东谈主的赎回请求一并办理。
（3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支
付赎回款项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。
关业务功令办理，基金调遣中转出份额的请求的处理方式死守联系的业务功令及
届时开展调遣业务的公告。
当发生上述减速支付或大齐赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、
传真或者招募说明书章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销
售机构文牍等方式）在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，
并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系章程，最迟于重新盛开日在指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告，并
公布最近 1 个盛开日或最近 1 个使命日（暂停时刻跨越 1 日时适用）的各类基金
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份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻和
各类基金份额净值的确定方式，届时不再另行发布重新盛开的公告。
十一、基金调遣
基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管制东谈主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，联系功令由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前文牍基金托管东谈主与联系机构。
十二、如期定额投资贪图
基金管制东谈主不错为投资者办理如期定额投资贪图，具体功令由基金管制东谈主另
行章程。投资者在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定
额投资贪图最低申购金额。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制膨胀等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
者。
承袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据凯旋司法布告将基金份额持有东谈把持有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适应条件的非交游过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可根据登记机构的联系章程办理已持有基金份额在不同销
售机构之间的转托管，包括系统内转托管和跨系统转托管，基金销售机构不错按
照章程的法式收取转托管费。召募期内本基金不得办理系统内转托管和跨系统转
托管。
十五、基金份额的冻结息争冻
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基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
十六、基金申购赎回安排的补充和调整
在不违抗联系法律法例章程和基金合同的约定、对基金份额持有东谈主利益无实
质不利影响的前提下，基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行联系要领
后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，但须报中国证监会
备案并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。
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第八部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称呼：九泰基金管制有限公司
住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室
法定代表东谈主：徐进
确立日历：2014 年 7 月 3 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2014】650 号文
组织模样：有限职守公司
注册成本：3 亿元
存续期限：2014 年 7 月 3 日至永久
商酌电话：010-87940900
（二） 基金管制东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要次序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有筹备；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（14）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供职业的外部机构；
（15）在适应联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务功令；
（16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同凯旋之日起，以诚实信用、严慎发愤的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分离
管制，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适应合理的次序使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应基金合同等法律文献的章程，按联系章程打算并公告各类基金份额的基
金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱；
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（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制基金季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息暴露及报
告义务；
（12）保守基金营业高明，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他
东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科
照应人提供的除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且
保证投资者大致按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临湮灭、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会
并文牍基金托管东谈主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担职守；
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（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成凯旋，
基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：陈四清
成飞快间：1984 年 1 月 1 日
批准确立机关和批准确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚愚弄中央银
行职能的决定》（国发[1983]146 号）
组织模样：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 34，932，123.46 万元
存续时间：持续运筹帷幄
基金托管阅历批文及文号：中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支撑基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
应呈报中国证监会，并选择必要次序保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）以诚实信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）确立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业格式，配备实足的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分离确立账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金营业高明，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程
外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏，因审计、法律等外部专
业照应人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息吸收方严格履行守密
义务；
（8）复核、审查基金管制东谈主打算的基金资产净值、各类基金份额的基金份
额净值、各类基金份额申购、赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基
金产物贵寓摘要、基金计帐申报等公开暴露的联系基金信息，并向基金管制东谈主进
行书面或电子阐述；
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息暴露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说
明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金
管制东谈主有未膨胀基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的
次序；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临湮灭、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会
和银行监管机构，并文牍基金管制东谈主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿职守
不因其退任而革职；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管制东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合同当事
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东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息暴露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏空或者基金合同隔断的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；
（7）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
第九部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金各类别基金份额持有东谈把持有
的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法式（根据法律法例的要求调整
该等报答法式的除外）；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要领；
（10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断
上市的除外；
（11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消亡事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生关键变化；
（5）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文牍基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、干涉。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式
告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地方和会议模样；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地方；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和商酌东谈主、书面表决主张寄交的截止时刻和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主
到指定地方对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决主张的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票效率。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
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代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适应法律法例、基金合同
和会议文牍的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈把持有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。法律法例另有章程
的，从其章程。
模样在表决限定日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会
公告载明的其他方式进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内一语气公
布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地方对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金
管制东谈主经文牍不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所
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持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具
书面主张。法律法例另有章程的，从其章程；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东谈主出具的托福东谈把持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符
正当律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。
收集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具
体授权方式在会议文牍中列明。在会议召开方式上，本基金可经受收集、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式迷惑的方式召开基金份额
持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行，基金份额持有
东谈主也不错经受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集东谈主确定并在会议文牍中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、
决定隔断基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大
会商量的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会把持东谈主按照下列第七条章程要领确定和公
布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。
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大会把持东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能把持
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如若基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与
其他基金合并以相称决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交
适应会议文牍中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适应会议文牍章程的书面表决主张视为有用表决，表决主张泛泛不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
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基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会把持东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、凯旋与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若经受
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通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨胀凯旋的基金份额持有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。
九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金管制东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金管制东谈主的更换要领
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金管制东谈主；
效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；
持有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告；
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料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的嘱托手续，临
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主核
对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
效，自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；
持有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金资产总值和净
值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东谈主接受基金管制或新任或临时基金托管东谈主接受基金
财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应根据法律法例和基金合同
的章程链接履行联系职责，并保证分歧基金份额持有东谈主利益酿成挫伤。原基金管
理东谈主或基金托管东谈主在链接履行联系职责时间，仍有权按照本合同的章程收取基金
管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程缔结托
管公约。
缔结托管公约的主见是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值打算、收益分派、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十二部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资者基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他适应条件的机构
办理。基金管制东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关章程于运行实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制检查情形及法律
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法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的职业；
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第十三部分 基金的投资
一、投资标的
基于对宏不雅经济、成本商场的真切分析和纠合，通过真切挖掘国内经济增长
和结构转型所带来的投资契机，精选具有估值上风和成长上风的公司股票进行投
资，力求获取卓越事迹比拟基准的收益，追求基金资产的永久雄厚升值。
二、投资规模
本基金的投资规模为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括创业板、中小板股票偏激他经中国证监会核准刊行的股票），债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可
交换债券、中小企业私募债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据
偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款、
同行存单、权证，股指期货、货币商场器用，以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会联系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应
要领后，不错将其纳入投资规模。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；每个交游日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交游保证金后，本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券比
例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行
适应要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金通过真切挖掘并充分纠合国内经济增长和结构转型所带来的投资机
会，精选具有估值上风和成长上风的公司股票进行投资，力求获取卓越事迹比拟
基准的收益，追求基金资产的永久雄厚升值。
本基金主要通过对宏不雅经济运行现象、国度财政和货币计谋、国度产业计谋
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以及成本商场资金环境、证券商场走势的分析，在评价翌日一段时刻股票、债券
商场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的确立。
在严格限度风险的前提下，力求得到卓越事迹比拟基准的申诉。
股票投资策略方面，本基金经受定性分析方法和定量分析方法相迷惑的策略
进行股票投资。
本基金的股票定性分析方法经受深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。
在天确切类别资产确立的基础上，本基金通过从上至下及从下到上相迷惑的方法
挖掘优质的上市公司，严选其中安全边缘较高的个股构建投资组合：从上至下地
分析行业的增长期景、行业结构、营业模式、竞争要素均分析把持其投资契机；
从下到上地评判企业的产物、中枢竞争力、管制层、治理结构等；并迷惑企业基
本面和估值水平进行空洞的研判，严选安全边缘较高的个股。
在定性分析的基础上，本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性筹备（主营业务收入增长率、
净利润增长率、毛利率增长率、净利润现款保险倍数等）、现款流量筹备和其他
财务筹备，再通过比拟商场举座估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水
平，并参考国外商场估值水平，来评估备选股票价值提高带来的投资契机。
本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动性和信用风险等要素的基础上，构建债券投资组合。本基金
运用久期限度策略、期限结构确立策略、类属确立策略、骑乘策略、杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
本基金投资资产维持证券将空洞运用久期管制、收益率弧线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把持商场交游契机等积极策略，在严格限度风险
的情况下，通过信用商酌和流动性管制，选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期得到永久雄厚收益。
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基
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金将运用基本面商酌，迷惑公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和
度量，空洞议论中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
本基金将在严格限度风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以
价值分析为基础，在经受数目化模子分析其合理订价的基础上，把持商场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下竣事稳健的逾额收益。
基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为主见，在风
险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统
性风险，改善组合的风险收益特色。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如
预期大额申购赎回、多量分成等稀奇情况下的流动性风险以进行有用的现款管
理。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应
要领后，不错将其纳入投资规模，本基金不错相应调整和更新联系投资策略，并
在招募说明书更新或联系公告中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保
留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；
（4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10％；
（5）本基金管制东谈主管制的沿途盛开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；
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（6）本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股
票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；
（7）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（9）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产维持证券的比例，不得超
过该资产维持证券限制的 10％；
（10）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产维持
证券，不得跨越其各类资产维持证券所有限制的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证
券。基金持有资产维持证券时间，如若其信用等第下落、不再适应投资法式，应
在评级申报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基
金资产净值的 40%；本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为
（14）本基金持有的沿途权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；
（15）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有的消亡权证，不得跨越该权证的
（16）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资
产净值的 0.5%；
（17）本基金参与股指期货交游，需盲从下列章程：
金资产净值的 10%；
和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式
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回购）等；
有的股票总市值的 20%；
打算）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；
（18）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净
值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的要素甚至基金不适应前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手伸开逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模
保持一致；
（21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金资产净值
的 10%；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、
证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整；本基金持
有证券时间，如发生证券处于通顺受限状态等非基金管制东谈主原因导致基金投资比
例不适应前述章程的，基金管制东谈主应在上述情形摒除后的 10 个交游日内调整完
毕。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应
本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之
日起运行。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
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履行适应要领后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程膨胀。
为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他步履。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行
限度东谈主或者与其有其他关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联交游的，应当适应基金的投资标的和投资策略，死守
基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场平允合理价钱膨胀。联系交游按法律法例赐与暴露。关键关联交游
应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制
东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述龙套性章程，本基金管制东谈主在
履行适应要领后可不受上述章程的限制，或按调整后的章程膨胀。
五、事迹比拟基准
沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）钞票指数收益率×40%
本基金股票投资部分及第沪深300指数当作事迹比拟基准，该指数大致较为
全面地响应中国股票商场的现象；债券投资部分选择中债总指数（总值）钞票指
数当作事迹比拟基准，该指数大致较为全面地响应中国固定收益商场的现象，具
有普通的商场代表性。
事迹比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的事迹比拟基准时，
本基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更事迹比拟基准，在履行适应要领
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后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持
有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金属于羼杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。
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第十四部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券、期货及单据价值、银行入款本息和基金
应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户，并配合为基金开立期货账户。开立的基金专用
账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户
以偏激他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的支撑和责罚
本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章湮灭、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十五部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游格式的交游日以及国度法律
法例章程需要对外暴露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、
资产维持证券、债券回购、货币商场器用以偏激它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发
生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的
市价估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证
券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素，调整最
近交游市价，确定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除
外），在估值日经受第三方估值机构提供的价钱数据进行估值；
（3）交游所上市交游的可调遣债券，以逐日收盘价减去可调遣债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日
后经济环境未发生关键变化，按最近交游日可调遣债券收盘价减去可调遣债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生
了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素，调整最近交游
市价，确定公允价钱；
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技能确定公允价值。
交游所上市的资产维持证券，经受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌
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的消亡股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价
值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
据估值。
值。
（1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，经受最近交游日结算价估
值；当日结算价及结算功令以《中国金融期货交游所结算确定》为准；
（2）在职何情况下，基金管制东谈主如经受本项第（1）小项章程的方法对基金
资产进行估值，均应被觉得经受了适应的估值方法。然而，如若基金管制东谈主觉得
按本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，
基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价
格估值；
（3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍
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对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管制东谈主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布。
四、估值要领
除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五
入。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主于每个使命日打算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。
五、估值作假的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的次序确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值作假时，视为基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的舛误酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛误
的职守东谈主应当对由于该估值作假遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假职守方应及
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时合作各方，实时进行更动，因更动估值作假发生的用度由估值作假职守方承担；
由于估值作假职守方未实时更动已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估
值作假职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值作假职守方如故积极合作，况且
有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更动而未更动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值作假职守方支吾更动的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得
到更动。
（2）估值作假的职守方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，
况且仅对估值作假的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假职守方仍支吾估值作假负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若得到欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥
得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值作假职守方。
（4）估值作假调整经受尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因确定估值作假的职守方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职守方进行
更动和抵偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更动，并就估值作假的更动向联系当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值打算出现作假时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的次序堤防损失进一步扩大；
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（2）估值作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东谈主应当通报基金托管东谈主、报中国证监会备案并公告；
（3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统确立而产生的净值打算尾
差，以基金管制东谈主打算结果为准；
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
格且经受估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一
致，应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息暴露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管制东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个使命日交游结
束后打算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主
按章程赐与公布。
八、稀奇情况的处理
差不当作基金资产估值作假处理。
的数据作假，联系司帐轨制变化、商场功令变更等或由于其他不可抗力原因基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、适应、合理的次序进行检查，然而未能
发现该作假而酿成的基金资产估值作假的，由此基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免
除抵偿职守。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的次序摒除或削弱由此
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酿成的影响。
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第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的打算
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金资产净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一
次性支付给基金管制东谈主，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
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H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产
中一次性索要，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日
或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个工
作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个使命日内支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，本基金 C 类基金份额按前一日本
类别基金资产净值的 0.20%年费率计提销售职业费。打算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售职业费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产
中一次性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售
机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节
沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日或不可抗力情形摒除之日起 2 个使命日内支
付。
上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据联系法例及相应公约规
定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、用度调整
基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，在履行适应程
序后，调整基金管制费率、基金托管费率、基金销售费率等联系费率。
基金管制东谈主必须依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
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第十七部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
行收益分派，具体分派有筹备以公告为准。若基金合同凯旋不悦 3 个月可不进行收
益分派；
为现款分成或红利再投资，投资者可选择现款红利或将现款红利自动转为基金份
额进行再投资，若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记
在证券登记结算系统的基金份额收益分派方式为现款分成；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于
面值；
售职业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派的金额
以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同，本基金消亡类别的
每一基金份额享有同均分派权；
在不违抗法例的章程且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，
基金管制东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。
四、收益分派有筹备
基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有筹备的确定、公告与实施
本基金收益分派有筹备由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时
间不得跨越 15 个使命日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算
方法，依照《业务功令》膨胀。
场内基金份额收益分派时发生的用度，死守深圳证券交游所和登记机构的
联系章程。
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第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：如若基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度
暴露；
司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
联系业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十九部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
基金合同偏激他联系章程。联系法律法例对于信息暴露的章程发生变化时， 本
基金从其最新章程。
二、信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组
织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照基金合同约
定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。
三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开暴露的信息应经受华文文本。如同期经受外文文本的，基金
信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开暴露的信息经受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵寓摘要
持有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金产物的特色等波及基金投资者关键
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主职业等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生
关键变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新招募说明书并登载在指定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基
金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。基金合同凯旋后，基金产物贵寓摘要的信息发生关键变更的，
基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概
要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主
应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主将按照《基金法》、
《信息暴露办法》的联系章程就基金份额发售
的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日登载于指定媒介
上。
（三）基金合同凯旋公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金
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合同凯旋公告。
（四）上市交游公告书
基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上
市交游 3 个使命日前，将上市交游公告书登载在指定媒介上。
（五）各类基金份额的基金净值信息
基金合同凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露盛开日的各类基金份
额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半
年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份
额累计净值。
（六）各类基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明各类基金份
额申购、赎回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（七）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含
资产组合季度申报）
基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年
度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所
审计。
基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将
中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度申报，
将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。
基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期报
告或者年度申报。
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基金运作时间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期报
告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末持有
份额及占比、申报期内持有份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的
稀奇情形除外。
本基金持续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中暴露
基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。
（八）临时申报
本基金发生关键事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生关键影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
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关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系步履受到关键行政处罚、刑事处罚；
履行限度东谈主或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
方式和费率发生变更；
格产生关键影响的其他事项或中国证监会、深圳证券交游所章程的和基金合同约
定的其他事项。
（九）澄澈公告
在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在商场追究传的音信可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额
持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄澈，并
将联系情况立即申报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。
（十）计帐申报
基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，
并将计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。
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（十一）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备
案，并赐与公告。
（十二）投资股指期货的信息暴露
基金管制东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书
（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、
风险筹备等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定
的投资计谋和投资标的等。
（十三）投资中小企业私募债的信息暴露
基金管制东谈主应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证
监会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。
基金管制东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等如期申报和招
募说明书等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。
（十四）投资资产维持证券的信息暴露
本基金投资资产维持证券，基金管制东谈主应在基金年度申报及中期申报中暴露
其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内
通盘的资产维持证券明细。基金管制东谈主应在基金季度申报中暴露其持有的资产支
持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息暴露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定专诚部门及
高档管制东谈主员负责管制信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息
暴露内容与模样准则等法律法例的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份
额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金
计帐申报等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面
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或电子阐述。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊暴露本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金
信息，并保证联系报送信息的确切、准确、齐全、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其他大师媒介暴露信息，然而其他大师媒介不得早于指定媒介、基金上市交游
的证券交游所网站暴露信息，况且在不同媒介上暴露消亡信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律主张书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外、也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提高信息暴露职业的质料。具体要求应当适应中
国证监会及自律功令的联系章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息暴露的情形
时；
资产价值时；
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第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
决议凯旋后两日内在指定媒介公告。
二、基金合同的隔断事由
有下列情形之一的，基金合同应当隔断：
基金托管东谈主相接的；
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐申报；
（5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐申报进行外
部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律主张书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期
货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐收场后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券
账户、债券托管专户账户以偏激他联系账户。基金管制东谈主应给予必要的配合。
八、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十一部分 失约职守
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成挫伤
的，应当分离对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金
份额持有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直损
失。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
定当作或不当作而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，基金合同大致链接履行的应当链接履行。非失约方当事东谈主在职责范
围内有义务实时选择必要的次序，堤防损失的扩大。莫得选择适应次序甚至损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因堤防损失扩大而开销的
合理用度由失约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、适应、合理的次序进行检查，然而未能
发现作假的，由此酿成基金财产或投资者损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主革职赔
偿职守。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的次序摒除或削弱由此造
成的影响。
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第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如
经友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外
经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁
裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、发愤、尽责
地履行基金合同章程的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港相称行政区、澳门相称
行政区和台湾地区法律）统辖。
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第二十三部分 基金合同的效率
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
基金合同》纠正而来。基金合同经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法
定代表东谈主或授权代表署名，且经九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券
投资基金的基金份额持有东谈主大会决议通过，持有东谈主大会决议自通过之日起凯旋并
报中国证监会备案。依据持有东谈主大会决议，自 2018 年 9 月 28 日起，本基金庄重
实施转型，基金合同凯旋，原《九泰锐丰定增两年如期盛开天确切立羼杂型证券
投资基金基金合同》同日起失效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不竭力。
基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。
的办公格式和营业格式查阅。
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第二十四部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例协商处分。
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第二十五部分 基金合同内容选录
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益与义务
（一） 基金管制东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要次序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有筹备；
（11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（14）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供职业的外部机构；
（15）在适应联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
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赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务功令；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同凯旋之日起，以诚实信用、严慎发愤的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分离
管制，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适应合理的次序使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应基金合同等法律文献的章程，按联系章程打算并公告各类基金份额的基
金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制基金季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息暴露及报
告义务；
（12）保守基金营业高明，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他
东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科
照应人提供的除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
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（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且
保证投资者大致按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临湮灭、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会
并文牍基金托管东谈主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担职守；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成凯旋，
基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
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但不限于：
（1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支撑基金
财产；
（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，
应呈报中国证监会，并选择必要次序保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）以诚实信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）确立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业格式，配备实足的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分离确立账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金营业高明，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有章程
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外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏，因审计、法律等外部专
业照应人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息吸收方严格履行守密
义务；
（8）复核、审查基金管制东谈主打算的基金资产净值、各类基金份额的基金份
额净值、各类基金份额申购、赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基
金产物贵寓摘要、基金计帐申报等公开暴露的联系基金信息，并向基金管制东谈主进
行书面或电子阐述；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息暴露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说
明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金
管制东谈主有未膨胀基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适应的
次序；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临湮灭、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会
和银行监管机构，并文牍基金管制东谈主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿职守
不因其退任而革职；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管制东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
金管制东谈主追偿；
（21）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的权益与义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）谨慎阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息暴露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏空或者基金合同隔断的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；
（7）膨胀凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。本基金各类别基金份额持有东谈把持有
的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法式（根据法律法例的要求调整
该等报答法式的除外）；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会要领；
（10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断
上市的除外；
（11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就消亡事项书
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面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生关键变化；
（5）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文牍基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
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东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、干涉。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式
告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地方和会议模样；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地方；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和商酌东谈主、书面表决主张寄交的截止时刻和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主
到指定地方对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决主张的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
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的计票效率。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适应法律法例、基金合同
和会议文牍的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈把持有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
模样在表决限定日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会
公告载明的其他方式进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内一语气公
布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地方对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按
照会议文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金
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管制东谈主经文牍不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东谈主出具的托福东谈把持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符
正当律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。
收集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具
体授权方式在会议文牍中列明。在会议召开方式上，本基金可经受收集、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式迷惑的方式召开基金份额
持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行，基金份额持有
东谈主也不错经受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集东谈主确定并在会议文牍中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、
决定隔断基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大
会商量的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会把持东谈主按照下列第七条章程要领确定和公
布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。
大会把持东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能把持
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如若基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主
当作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与
其他基金合并以相称决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交
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适应会议文牍中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适应会议文牍章程的书面表决主张视为有用表决，表决主张泛泛不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会把持东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）凯旋与公告
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基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若经受
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨胀凯旋的基金份额持有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。
（九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
行收益分派，具体分派有筹备以公告为准。若基金合同凯旋不悦 3 个月可不进行收
益分派；
为现款分成或红利再投资，投资者可选择现款红利或将现款红利自动转为基金份
额进行再投资，若投资者不选择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记
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在证券登记结算系统的基金份额收益分派方式为现款分成；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于
面值；
售职业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派的金额
以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同，本基金消亡类别的
每一基金份额享有同均分派权；
在不违抗法例的章程且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，
基金管制东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。
（四）收益分派有筹备
基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派有筹备的确定、公告与实施
本基金收益分派有筹备由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时
间不得跨越 15 个使命日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算
方法，依照《业务功令》膨胀。
场内基金份额收益分派时发生的用度，死守深圳证券交游所和登记机构的
联系章程。
四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
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（二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的打算
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金资产净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一
次性支付给基金管制东谈主，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产
中一次性索要，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日
或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个工
作日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个使命日内支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，本基金 C 类基金份额按前一日本
类别基金资产净值的 0.20%年费率计提销售职业费。打算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售职业费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产
中一次性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售
机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节
沐日、休息日扫尾之日起 2 个使命日或不可抗力情形摒除之日起 2 个使命日内支
付。
上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据联系法例及相应公约规
定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）用度调整
基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，在履行适应程
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序后，调整基金管制费率、基金托管费率、基金销售费率等联系费率。
基金管制东谈主必须依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、基金财产的投资规模和投资限制
（一）投资规模
本基金的投资规模为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
股票（包括创业板、中小板股票偏激他经中国证监会核准刊行的股票），债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可
交换债券、中小企业私募债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据
偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款、
同行存单、权证，股指期货、货币商场器用，以及法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会联系章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应
要领后，不错将其纳入投资规模。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；每个交游日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交游保证金后，本基金保持现款或者到期日在一年以内的政府债券比
例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行
适应要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
（1）股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保
留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净
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值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；
（4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10％；
（5）本基金管制东谈主管制的沿途盛开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；
（6）本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股
票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；
（7）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产维持证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的沿途资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（9）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产维持证券的比例，不得超
过该资产维持证券限制的 10％；
（10）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于消亡原始权益东谈主的各类资产维持
证券，不得跨越其各类资产维持证券所有限制的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证
券。基金持有资产维持证券时间，如若其信用等第下落、不再适应投资法式，应
在评级申报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基
金资产净值的 40%；本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为
（14）本基金持有的沿途权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；
（15）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有的消亡权证，不得跨越该权证的
（16）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资
产净值的 0.5％；
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（17）本基金参与股指期货交游，需盲从下列章程：
金资产净值的 10%；
和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式
回购）等；
有的股票总市值的 20%；
打算）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；
（18）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净
值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的要素甚至基金不适应前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手伸开逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模
保持一致；
（21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金资产净值
的 10%；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、
证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整；本基金持
有证券时间，如发生证券处于通顺受限状态等非基金管制东谈主原因导致基金投资比
例不适应前述章程的，基金管制东谈主应在上述情形摒除后的 10 个交游日内调整完
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毕。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之
日起运行。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行适应要领后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程膨胀。
为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程龙套的其他步履。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行
限度东谈主或者与其有其他关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联交游的，应当适应基金的投资标的和投资策略，死守
基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场平允合理价钱膨胀。联系交游按法律法例赐与暴露。关键关联交游
应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制
东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述龙套性章程，本基金管制东谈主在
履行适应要领后可不受上述章程的限制，或按调整后的章程膨胀。
六、基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游格式的交游日以及国度法律
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法例章程需要对外暴露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、
资产维持证券、债券回购、货币商场器用以偏激它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发
生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的
市价估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证
券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素，调整最
近交游市价，确定公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除
外），在估值日经受第三方估值机构提供的价钱数据进行估值；
（3）交游所上市交游的可调遣债券，以逐日收盘价减去可调遣债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日
后经济环境未发生关键变化，按最近交游日可调遣债券收盘价减去可调遣债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生
了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素，调整最近交游
市价，确定公允价钱；
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，经受估值技能确定公允价值。
交游所上市的资产维持证券，经受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌
的消亡股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价
值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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据估值。
值。
（1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，经受最近交游日结算价估
值；当日结算价及结算功令以《中国金融期货交游所结算确定》为准；
（2）在职何情况下，基金管制东谈主如经受本项第（1）小项章程的方法对基金
资产进行估值，均应被觉得经受了适应的估值方法。然而，如若基金管制东谈主觉得
按本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，
基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价
格估值；
（3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主张，按照
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基金管制东谈主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布。
四、估值要领
除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五
入。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主于每个使命日打算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。
五、估值作假的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的次序确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值作假时，视为基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的舛误酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛误
的职守东谈主应当对由于该估值作假遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假职守方应及
时合作各方，实时进行更动，因更动估值作假发生的用度由估值作假职守方承担；
由于估值作假职守方未实时更动已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估
值作假职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值作假职守方如故积极合作，况且
有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更动而未更动，则其应当承担相应抵偿责
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任。估值作假职守方支吾更动的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得
到更动。
（2）估值作假的职守方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，
况且仅对估值作假的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假职守方仍支吾估值作假负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若得到欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥
得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值作假职守方。
（4）估值作假调整经受尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因确定估值作假的职守方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职守方进行
更动和抵偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更动，并就估值作假的更动向联系当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值打算出现作假时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的次序堤防损失进一步扩大；
（2）估值作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东谈主应当通报基金托管东谈主、报中国证监会备案并公告；
（3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统确立而产生的净值打算尾
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差，以基金管制东谈主打算结果为准；
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
格且经受估值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一
致，应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
用于基金信息暴露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管制东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个使命日交游结
束后打算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主
按章程赐与公布。
八、稀奇情况的处理
差不当作基金资产估值作假处理。
的数据作假，联系司帐轨制变化、商场功令变更等或由于其他不可抗力原因基金
管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、适应、合理的次序进行检查，然而未能
发现该作假而酿成的基金资产估值作假的，由此基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免
除抵偿职守。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的次序摒除或削弱由此
酿成的影响。
七、基金合同隔断的事由与要领
一、基金合同的变更
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大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
决议凯旋后两日内在指定媒介公告。
二、基金合同的隔断事由
有下列情形之一的，基金合同应当隔断：
基金托管东谈主相接的；
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐申报进行外
部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律主张书；
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（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期
货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐收场后，基金托管东谈主负责刊出基金财产的资金账户、证券
账户、债券托管专户账户以偏激他联系账户。基金管制东谈主应给予必要的配合。
八、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如
经友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外
经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁
裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、发愤、尽责
地履行基金合同章程的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港相称行政区、澳门相称
九泰锐丰天确切立羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同
行政区和台湾地区法律）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办
公格式和营业格式查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但
内容应以基金合同原本为准。
